it内部管理制度

it内部管理制度（优选14篇）

it内部管理制度 篇1

第一章 通则

第一条 为健全企业内部管理机制，推行规范化的内控管理，使企业各项任务有据可依，特制定本规章制度。

第二条 本规章制度包含：

1、日常办公室规章制度

2、办公秩序管理制度

3、保密规定

4、文件收发、核稿，档案资料管理制度

5、印章、介绍信管理制度

6、文印、办公用品管理制度

7、办公设备申领规章制度

8、通讯设备应用规章制度

9、资产管理制度

10、车辆使用与维护管理办法

11、文件销毁规章制度

第二章 日常办公室规章制度

第三条 企业左右都需要严格执行工作管理制度和费用管理制度，效率高地为企业服务。

第四条 推行会议制度。重大问题、人事调整由总经理办公会决定;各类贷款担保新项目由公司审保联合会集体讨论决定。总经理办公会、核心主管会每月经常性举办。

第五条 各核心及各个部门要认真履行职责，普遍征求职工的意见和建议。各核心及各个部门中间应按照企业操作流程沟通交流工作开展情况与信息。

第六条 职工中间相互尊重，团结互助。重大问题坚守底线，一般矛盾互相体谅、相互理解。

第七条 严苛档案保管，恪守保密纪律。企业利益第一，个人利益服从企业利益。

第三章 办公秩序管理制度

第八条 职工的着装礼仪：

职工形象气质代表了企业的品牌形象，因此职工本人仪表盘的好坏对公司尤为重要，因此，公司对员工上班时间的着装礼仪作以下规定：

规定新项目 男性 女性

服装要求西服或干净整洁服饰职业套装

严禁吊带背心、超短裤、无领上用低胸装、无领、迷你裙、超短裤

鞋规定穿真皮皮鞋且维持明亮、整洁

严禁穿凉拖，鞋身污浊，有污渍、尘土

头饰规定齐整、当然齐整

严禁蓬乱、太长零乱

容貌装饰规定维持精神实质、每日刮胡子清淡的美甲

严禁蓄须，没精打采艳妆或不化妆

其他指甲不能过于长，严禁涂鲜艳的甲油

第九条 员工在工作时间和办公地址不可大声喧哗、玩耍，不可在办公室里进食，禁止干私活，不可长期看非专业能力报刊(如四川新闻、成都晚报、华西都市报、商务接待晨报、蜀报、四川青年报)。

第十条 员工在办公场地和工作时间，正常情况下禁止打私人电话和会私客，禁止带小孩到公司玩乐。务必接的私人电话尽量要细声，不可影响他人工作中，最多不能超过三分钟。务必招待的私客需到接待处或过道招待。

第十一条 向领导请示、汇报，应言简意赅，省时省力。正常情况下不可以跨级请示、报告，紧急情况、事关全局者以外。

第十二条 除谈工作外，禁止擅自离岗闲谈、擅离职守，进到各公司办公室先要请示，容许后方可进入。

第十三条 职工承担本公司办公室日常保洁，公共办公区域严禁吸烟、乱丢掉物，爱惜工作环境。

第十四条 职工始终保持自身办公室桌子桌面的干净整洁，严禁置放与办公室无关的脏物，下班了时要干净整洁办公桌面，个人用品均放进职工贮物柜，将办公室桌子锁好，避免文件资料的遗失。

第十五条 职工要礼貌待客，文明用语，文明礼貌转接手机，耐心解答有关的业务事宜及手机了解，主动塑造维护保养企业的整体形象。

第十六条 爱惜公司财产，最终离去办公室里的职工务必查验窗门是不是关掉，中央空调、计算机、灯泡、立式饮水机是不是关掉，防止火灾和遭窃发生的几率。

第四章 保密规定

第十七条 密级明确：

公司文件分“密秘”、“商业秘密”、“机密”三个级别，凡涉及到三个级别内文档均属信息保密范畴。

1、“密秘”：内部结构规章制度属秘密级，仅限全体人员众所周知，不能教给别人。

2、“商业秘密”：企业“经理办公室会议纪要和中心主管办公室会议纪要”、“项目进度计划”、“新项目建议书”、“项目可研报告研究报告”、“ 相关财务管理制度”、“财务报告”“各种合同、协议书”等属机密级，该类文档发到核心主管及相关负责人。

3、“机密”：企业“股东会会议纪要”、“经理工作报告”、“年度财务决算报告”、“本年度财务公开和分配利润方案”等属企业绝密文件，该类文档发到公司领导。

第十八条 保密规定：

1、由各核心及各个部门创建的专业性“商业秘密”级下列文档(含“商业秘密”级)由各核心及各个部门向公司办公室递交文档硬盘及文档原图办理备案，各核心及各个部门存留一份，在其中硬盘及文档原图由各核心主管或各个部门负责人承担存放，储存在计算机软、电脑硬盘里的文档务必作数据加密解决，登陆密码由各核心主管或各个部门负责人把握。

2、各种“机密”级文档统一由公司办公室承担存放，储存在计算机软、电脑硬盘里的文档务必作数据加密解决，登陆密码由公司办公室负责人把握。

3、各核心及各个部门的专业性“商业秘密”级下列文档(含“商业秘密”级)的打印出文稿各核心主管或各个部门负责人承担搜集，以便下一次打印出的用处，凡不能继续所使用的草纸，各核心及各个部门务必立即消毁，不得随意置放。

4、公司办公室定期对储存的各种文档硬盘开展副本升级，避免因硬盘毁坏造成文件丢失。

第十九条 阅览要求：

1、凡阅览本核心或本部门“商业秘密”级下列文档(含“商业秘密”级)，须经部门主管容许，申请办理阅览办理手续，并且于阅览当日偿还，如要弄出企业，须经核心主管签名准许;

2、凡阅览别的核心或单位“商业秘密”级下列文档(含“商业秘密”级)，须经核心主管容许，到公司办公室备案申请办理阅览办理手续，并且于阅览当日偿还，如要弄出企业，须经经理签名准许;

3、凡阅览“机密”级文档，经经理签名准许，到公司办公室备案、申请办理阅览办理手续，并且于阅览当日偿还，不可弄出企业。

第二十条 对泄露行为的解决

凡擅自散播、释放、打印企业信息保密范围内的文档，均属泄露个人行为。

泄漏企业“密秘”者，给予警告处分一次。

泄漏企业“商业秘密”者，给与记过一次。

泄漏企业“机密”者，给与开除。

第二十一条 所有人不得随意修改或自行解决公司文件，务必妥善保管，企业经常性取回信息保密范围之内文档统一消毁。

第五章 文件收发、核稿，档案资料管理制度

第二十二条 管理方法归类及标准

1、公司档案按三类推行“单位立卷、分组管理”办法：

个人档案：人事部立卷、管理方法;

业务档案：各核心及各个部门立卷、管理方法;

财务档案：财务中心立卷、办公室管理;

2、立卷、存档中凡涉及到两个中心的档案管理、存放工作中因要求不明的，由行政管理中心融洽后决定岗位职责所属及解决办法。

第二十三条 立卷归档规定

凡记述企业的具备查看、存放使用价值的各种文件材料、硬盘、实体等，均属归档范围。详细如下：

1、行政管理中心立卷归档范畴

(1)公司办公室立卷归档范畴

①公司成立的有关资料。包含可行性分析研究报告、合作协议书、规章、申请报告、主管机构批复、企业营业执照、监事会成员的个人简历、企业领导成员个人基本情况等。

②企业历年股东会的重要材料。如通知、股东会参与成员名单、大会日程分配、经理工作报告、股东会会议纪要、总经理办公会会议纪要等文字材料及声象材料等。

③政府有关部门、企业推送我企业的来文、来函及其它材料。

④有关企业发送的各种各样邀请书、信息资料等。

⑤企业的规章制度、出文、会议纪要、通知。

⑥公司与有关部门签订的各种各样合同书、协议书、意向书(原件)。

⑦其他在企业各类行政部门、业务内容中所形成的具备考察、利用价值的资料。

(2)人事部立卷归档范畴

①企业个人档案，包含部门主管之上人员的人事任免通知、职工使用、聘请及其晋升、奖罚、解雇的各类纪录;

②企业各种工作人员专业技术职称、专业技术培训的各类纪录;

③创建优秀人才信息库，对所有技术性专业性人才设定独特档案资料;

2、财务中心立卷归档范畴

各种财务报告、凭据、材料以及与上级领导税务单位、金融企业互相来往的信件、协议书、合同书及其它文档。

3、别的核心及各个部门立卷归档范畴：

别的核心及各个部门技术专业材料、文档及其它。

第二十四条 文件的核稿

1、需核稿文档(上级领导政策性文件、企业的决策方案、企业的发文、企业收集到的经济信息等)，根据文件具体内容由公司办公室决定核稿范畴。

2、创建卡片设计文件的核稿单，核稿单中应该有领导批示、阅文人墨客及核稿、退还时长。

3、公司办公室需及时催阅已传出的文档;

第二十五条 文件的阅览

1、公司职员阅览各种文档按第三章、第三条的相关规定申请办理;

2、外企业工作人员阅览文档时，须持有介绍信，介绍信注明文件号、阅览人姓名、政治面貌、职位、阅览时长、阅览目地等，经经理审批后在办公室里申请办理阅览办理手续。

第二十六条 文件的立卷归档储放

1、在年尾，根据对比收发文登记本和阅览文档登记本，把所有应存档的文件搜集齐备;

2、立卷时要维持文档间的历史时间联络，按文件的一同特征和相互依存开展出题;

3、企业内文档按批准文号以年为基准立卷。其他部门来文以单位名立卷。专题讲座事宜独立立卷，即按难题特点立卷;

4、定卷时，对卷内文档开展系统排列、序号，填好卷内目录和卷本备考表，填完案件材料的封面及卷宗的文件目录。

第二十七条 文件的接收规章制度

1、出文

(1)在领导对文档拟订后，由公司办公室对文档开展拟稿，也应由实际各个部门拟稿;

(2)稿件根据检稿并证实无误后，送到公司主管领导人员审核审签;

(3)经签发的稿件需在出文登记薄上备案，填好序号、成小短文日期、送发范畴、文件目录、批准文号、份额、配件、签发人等事项;

(4)经备案后稿件即可宣布印刷、盖公章;

(5)文档收领单位必须要在出文登记单上签名，出文登记单随留底文档一同储存，以便审查。

2、收文

(1)创建收文登记薄。填好序号、收文日期，来文企业、批准文号、文件目录、份额、内容概述、处理情况等事项。

(2)上级领导或其他企业文档、教学资料及其包裹信件件等都应该备案。一些带广告宣传性质的信件及其没有文档性质的电文、书报刊等无须纪录。

(3)急件随到随登，并及时分送，不可耽误。

(4)在收文备案的前提下，在材料右上方盖上我们公司的收文公章。

第六章 印章、介绍信管理制度

第二十八条 企业印章、法人代表本人印章、经理本人印章由经理分派专职人员存放，企业各核心及各个部门的印章由部门负责人分派专职人员存放。

第二十九条 印章务必放到安全的地方，不能乱堆，发觉印章遗失或者有异常情况，需及时汇报领导干部，快速查清状况，妥善处理，确定遗失，应向有关部门声明作废。

第三十条 各核心及各个部门因对外开放业务流程需要使用企业印章时，须经行政管理中心审批、签名登记后，方可办理。企业投资、贷款担保等重大生产活动涉及到各种各样对外开放合同书应用企业印章，须经经理签名，交给公司办公室登记后方可办理。

第三十一条 全部公司文件先要编制成批准文号，经经理审签后方可盖上企业印章。

第三十二条 各核心及各个部门印章或专用型印章因公司变化或者其他原因停止使用时，应统一交还行政管理中心并特定公司办公室进行消毁。

第三十三条 凡以公司名义开具的介绍信，须由行政管理中心主管审签。填好介绍信应按规定具体内容填好，持出部分和底单部分内容一致，经办人员需要在存根上签名。

第三十四条 全部介绍信均应按序序号，非经经理书面形式许可，不可以出示空缺介绍信。经批准开具的空缺介绍信务必表明有效期，并由使用者在介绍信底单签字。

第三十五条 其他企业工作员，不得使用企业介绍信。因工作需要必须采用时，需经经理书面形式准许。

第三十六条 妥善保管介绍信底单，立即存档。

第七章 文印、办公用品管理制度

第三十七条 公司办公室文印工作人员必须遵守企业的保密规定，不可泄漏工作上接触到的企业信息保密事宜;

第三十八条 打印文件，应按照文件收发要求由各个领导签字准许。各核心及各个部门拟订的文件、表格和业务材料，需标明拟稿人及打印出份额，经核心主管签名准许即可打印出。

第三十九条 企业各核心及各个部门需打印的各类文档、材料，规定标明打印份额，打印过多时要标明主要用途，由核心或部门负责人签名并且经过公司办公室负责人审批备案后方可打印。

第四十条 企业各核心及各个部门需发传真的各类文档、材料，需标明传真号、对方公司名称及接件人，经核心或部门负责人签名并且经过公司办公室负责人审批登记后推送。

第四十一条 文印工作员务必准时、按质进行电脑打字、发传真、打印每日任务，不可库存积压迟误，每日任务应急时要加班加点进行。

第四十二条 打印机、打印机由专职人员管理方法。一般情况下非专职工作人员未经允许禁止启动;

第四十三条 正常情况下拒绝接受外企业、本人资料打印、打印，如确实需要，经公司办公室负责人批准办理登记收费标准办理手续。打印资费标准：(A3，B4)0.2元/张，(A4，B5)0.1元/张;电脑打字资费标准：以A4测算每一页收费标准5元。收据由财务部门出示;

第四十四条 文印工作人员应保护机器设备，按操作流程进行操作，节约纸张，降低消耗，确保安全。

第四十五条 文印的耗费物资采购，须报公司办公室准许即可选购。

第四十六条 禁止私事用传真电话，禁止将计算机用以个人学习培训或打游戏。违反者按企业的相关规定惩罚。

第四十七条 各核心及各个部门所发生的文印原材料耗费及发传真、国内长途费用由公司办公室承担统计分析，并报财务部办理备案，做为年尾各核心及各个部门花费考核的根据。

第八章 办公设备申领规章制度

第四十八条 公司各部门所需要的办公设备(财务部门以外)，按照计划由公司办公室统一购买，各个部门按实际必须申领。

第四十九条 公司办公室分派专人负责对办公设备开展造册，申领时推行登记制度。

第五十条 办公设备只有用以办公室，不可移作他用或自用。

第五十一条 所有员工要秉着节俭、杜绝浪费原则，爱护办公设备。

第五十二条 购买日常办公设备或费用报销正常的办公费用，由行政管理中心主管审核，购买大宗商品办公设备，必须按财务管理规定报经理批准购买。

第九章 通信设备应用规章制度

第五十三条 接通外界手机必须使用规范用语，通话时说普通话，如别人为当地人时需讲地方语言。规范用语为：“你好，融资担保公司”，“请问一下找哪一位”，“稍等片刻”，“感谢”，“再会”。

第五十四条 手机为办公室配置、应用，私事打市内电话不可防碍联络国家公务。语音通话须简洁明了，严禁用打电话聊天。

第五十五条 因工拨通国内长途按下列程序流程申请办理：

(1)详尽填好“国内长途应用审批单”;

(2)交核心或部门负责人签名;

(3)语音通话完成后，将申请表项目结束以便审查。

第五十六条 严禁职工为私事挂拨国内长途。确实有着急的事必须，对比因工程序流程申请办理，并按电信公司资费标准收费标准，由财务部门出示收据。严禁拨通各种信息台及股票消息手机。若有违背，将给与以100～500元人民币处罚。

第五十七条 公司报销额度费用的传呼、手机上务必随时随地处在待机状态，并在企业通话时马上回应。

第十章 资产管理制度

第五十八条 企业所有固资、低值易耗、办公用品用具由公司办公室统一承担购买、存放、配制、报废处理。

第五十九条 购买资产、办公用具按下列程序流程申请办理：

1、企业购买办公用品及低值易耗，均需应用单位填好《物品购置计划单》报公司办公室归纳，并报负责人副总经理(经理助理)或经理核查允许，财务部门凭审批后的《物品购置计划单》预付货款。

2、日常损耗的办公设备由公司办公室依据业务流程需求量，编写全年度费用预算和分次采购方案。

3、各个部门业务流程必需的书报刊、杂志期刊、学习材料等，由各个部门列举明细，行政管理中心主管准许后方可选购。

4、购置的各类资产、办公设备、期刊杂志等，均凭正规税票和实体，由公司办公室工程验收、备案并且在税票上确认收货后，连着审批后的《物品购置计划单》在财务部门按费用报销制度要求费用报销，并由此记帐。

第六十条 财产的存放与使用。

1、企业所有固资、低值易耗、办公设备，统一由公司办公室备案、建档、存放，在其中固资和大宗商品低值易耗，财务部门还应当创建归类明细账，开展累计折旧和低值易耗摊销费的财务核算。

2、各个部门需要应用的各项物件，在办公室里申请办理申领办理手续，并按单位建立在用物件登记薄。职工所使用的办公设备，由使用人承担存放。

第六十一条 资产物资的损毁。

1、固定资产报废由应用单位向公司办公室申请，经经理审批后，分别在财务部门、公司办公室申请办理销账办理手续。

2、各种需清除卖掉的财产物资供应由公司办公室登记造册，财务部门核查并科学合理标价报经理准许后处理工艺，所获卖掉收益财务部门据以记帐。

第十一章 车辆使用与维护管理办法

第六十二条 车辆使用：

1、公司车辆由公司办公室负责和配制，并最先确保领导干部应用。

2、各核心及各个部门出行时，应当由核心或部门负责人填好《派车申请单》表明动向、主要用途，提早通知公司办公室，公司办公室负责人视业务的分清主次和出行地址有效配制。

3、依据业务流程需要有驾驶证的员工，经行政管理中心主管外派，能够安全驾驶公司车辆。

4、确保财务部门提款、送款出行;

5、因业务流程急缺，企业又没车需乘出租车时，由各业务中心主管说明理由，行政管理中心主管允许并签名之后才能费用报销。

6、每日下班时各车子锁匙统一交还公司办公室存放，节假日日、夜里车子一律停到企业，若因出门加班加点超出21时，或者其他原因不可以放置公司时，经请示后，能够放置它处。

第六十三条 车辆维护：

1、职业驾驶人员承担企业车子保养、维护保养、年检等。车子必须维修时，职业驾驶人员说明原因，经行政管理中心主管审核同意后，执行维修。维修费达500元以上，须经经理审核后，然后再进行维修。

2、购买车子配件(品)金额在500元以上的，由职业驾驶人员填好《物品购置计划单》，经经理审批后费用报销。

第六十四条 事故的解决

1、产生行车事故后，无论行车事故尺寸务必报公司办公室办理备案。

2、公务车前提下损失金额在5000元以下的事故责任，保险公司赔付后不够部分由责任者承担。

3、公务车前提下损害在5000元以上的事故责任，保险公司赔付后不够部分40%由负责人担负;60%由公司担负。

4、经批准后个人出行如出事故，维修费一律自傲。

第六十五条 其他状况解决

1、驾驶员因交通违章被处罚企业不予以费用报销。

2、未经批准自主出行、扰乱公共秩序擅办私事者，除扣取驾驶员当月所有奖励金外，也将遭受企业行政许可。

3、未经批准自主出行、扰乱公共秩序擅办私事时发生行车事故的，不但要自傲所有经济责任，企业还需要惩处500-20xx块的处罚。

4、不具有安全驾驶资格的未经批准私自安全驾驶，扣取驾驶员当月所有奖励金。在这段时间产生行车事故的自傲全部责任，并将受到企业严厉的行政许可。

第十二章 文件销毁规章制度

第六十六条 销毁文件指把并没有储存使用价值或废止的文件、材料、合同书、协议书、期刊等书面资料，按有关规定进行消毁。

第六十七条 应销毁文件范畴：

1、上级领导下发的文档，不用存档立卷或备份数据的文件。

2、本公司制发的文件，存档立卷后余份。

3、政级企业报送的无归档使用价值的文件、资料等。

4、企业会议文件、材料立卷后余份。

5、企业决定废止的合同、协议书及行政文件等。

6、上级机关特定消毁的文件、资料等。

第六十八条 消毁程序流程：

1、核对：

董事长办公室把确定就消毁的文件、材料通知各个部门清除出去，按份额核查点清，交给董事长办公室统一消毁，各个部门不可自主消毁。

2、备案：

将应消毁的文件、材料逐份登记在《文件销毁申请单》上。不可以没经备案，擅自将文件销毁。

3、审核：

企业全部合同书、协议书，上级领导政发的文件、资料及一切归属于企业“密级”文档范畴的文件、材料，须经经理或主抓副总经理审核后方可消毁;其他内部结构行政文件、资料等须经董事长办公室负责人审核后方可消毁。

4、消毁：

公司办公室定为每月30日开展文件销毁工作中。

5、办理备案：文件销毁后，监销人需在《文件销毁申请单》上签名，并注明时长。《文件销毁申请单》将长期性归档。

第六十九条 本规定自施行之日起起效，请各个部门严格执行。

第七十条 本规定解释权在企业董事长办公室。

第十三章 附录

第七十一条本规章制度经总经理办公会审核后发布执行，改动亦同。

第七十二条本规章制度若有解释权，应由总经理办公会再行补充规定。

第七十三条本规章制度如与国家相关法律法规、条例相排斥，则以中国法律、政策法规为标准。

it内部管理制度 篇2

【人事部门管理制度】

为提高企业工作效能，消化吸收聘请职业经理人群中的从业工作人员，加强管束激励机制，根据国家相关人力资源管理办法，特别制作定本规章制度。

一、职工聘请办法

(一)招聘要求

1、政治素质好，具有较好的品德修养，喜爱审计公司工作中。

2、本专业大专以上学历或中级技术职称，年龄在45周岁以下。具备注册资格不可优先选择。

3、具备高级职称评审或者有职业资格考试，身心健康无疾病，能胜任工作人员，年纪应适当放开。

(二)招聘考核

1、分配专职人员对求职者开展社会调研，掌握应聘者思想道德、遵规守纪、自己基本概况等，如应聘者在原单位工作失职，造成重大影响的不予聘用。

2、采用面试和笔试题目紧密结合。招聘面试主要是由求职者开展论文答辩及观查求职者本人身体状况及品牌形象等。笔试题目通常是考评业务水平，工作能力等操作水平。

(三)聘请方式

1、股东会聘请经理及高级管理人员。

2、经理聘请公司职员。

3、求职者实习期为三个月，三个月合格后签署宣布聘用合同。

二、员工绩效管理办法

1、公司职员在合同期限内如违反合同相关条文或公司相关管理规范，导致一定影响的，视情节予以处罚或消除劳务合同。

2、公司职员要搞好本身理论学习，提升业务能力，立即参与上级主管部门的理论学习培训及业务考核鉴定工作中。

3、公司职员要遵守从业规则和职业道德行为规范及相关的工作中管理制度，要诚信务实，团结互助，廉洁从业，违反者后果很严重。

4、推行全体人员总体目标岗位责任制度，定岗定编、认责、量化目标，激励约束机制，适者生存。

学习培训及培训管理制度

为创建企业制度文化，让员工在工作中学习，在学习上工作中，以提升职工能力素质，为各岗位培育和运输才德兼备的优秀职工，特制定本规章制度。

一、全体工作人员要切实把进一步学习做为提高自身素质和做好本职工作的前提和保障来认识，提高学习的自觉性。

二、坚持不懈专题学习和学习紧密结合的学习方式，倡导理论指导的校风，着力解决思想和工作上的生活问题。

三、人人要创建学习心得，搞好学习小结，立即编写学习体会，定期开展学习状况沟通交流。授课内容交企管部统一办理备案。

四、部门领导应该根据上级领导布署，联系实际，立即制订行之有效的学习计划，并认真实施。培训工作要确保每周一次，授课内容及学习小结报综合管理部办理备案，老总及经理尽可能每月参加一次培训工作，便于指导工作。

五、每一位员工在提升做好本职工作学习培训的前提下应全方位提高自身修养，学习培训各个方面专业知识，并留出学习心得，行政部门考评监察部开展好考勤管理和检测评定。学习状况纳入年终考核具体内容。

六、新制度、新政策制定成功后由综合管理部承担统一组织培训，并定时抽样检查制度落实状况。

七、综合管理部给予各种书本、计价软件、算量软件，企业激励内部人员阅览。

八、出任专业技术职称的员工务必不断提高专业知识，企业激励员工利用业余时间通过自学或接纳与职位有关的专业知识培训。

九、企业激励并支持职工利用业余时间自付参与与业务相关的各项成人继续教育和职业技能培训，公司在制度上认可职工社会上有资质的组织学校所获得的各种各样"职业资格证"。

十、政治理论学习依据公司党支部的安排开展，职工应积极参与政治理论学习。

十一、公司组织的各种培训学习，不可以参与者，需主管领导准许，无端不参加扣减考评成绩。考评成绩做为年末兑付奖励金的重要依据。

【会计管理制度】

根据我国有关有限责任公司财务会计的需求，融合我企业的具体情况，为了能规范使用资产，推动业务流程的实施，制定本规章制度。

一、会计推行规范化管理，在老总的领导下，由综合管理部管理方法全公司的财务公开，配置财务会计一人，财务出纳一人(财务会计、财务出纳可做兼职)。各类支出费用报销，由老总审核。

二、相关费用的报、领(借)要求：

(一)审批手续

1、因工贷款，先填完借支单，老总因公有制事，由经理准许。

2、选购物件单位提出计划，交综合管理部统一汇报，经老总批准，由综合管理部承担购置。

3、员工个人原则禁止使用公款私存，突发情况需使用公款私存，由总经理准许，本人要明确提出还款协议，可按照准许数临时使用，财务会计按借款人的还款协议扣回。

(二)报销规定

1、外出、购置等贷款，必须要在回公司后七天内到财务部门报销，一次还清，逾期不报托欠公款私存者，财务会计、出纳人员可在该贷款人当月薪水中扣还托欠公款私存数。

2、凡采购的物资供应必须有验收人(证明人)签名及其老总审批后才可以费用报销。

3、除老总准许同意的到外地学习教育活动外，凡于外出期内参观游览需提升的一切费用，都由本人自立。

4、在外出过程中，因私事绕路者，可按照平行线单趟车钱测算，其绕路车费未超过单趟平行线车费者可凭证费用报销，如超出应该单趟平行线车费，其超出部分由个人负担。因绕路而增加的半途住勤费、市内交通费用不费用报销。

5、业务招待按照规定开展，未经批准，不得以一切为名，一切方法用公款私存设宴招待。

三、发放工资

(一)对聘请和临时性雇佣人员的工资待遇和待遇，由各个部门递交综合管理部审核报总经理准许后发放。

(二)职工的薪水变化和调整，凭文件或薪水变化通知单计发。

(三)考勤统计表是体现员工出勤情况的记录，都是计算工资和出勤率补贴的根据，财务部门应当每月终搜集考勤统计表装订，并由此计算工资。

(四)每月初派发上月薪水，考勤统计表和工资发放表应妥当储存，有利于查看。

四、现金管理业务

(一)财务出纳管住现金帐，逐日逐单记述现钱收、支账目，保证日清月结和帐款、帐帐、帐表三相符合，禁止以借主要用途骗取现钱。

(二)当日收入务必存缴银行帐号。

(三)严控货币资金，超过要求额度需及时提交金融机构。按现金管理业务要求申请办理清算办理手续。

五、业务流程收费标准

资费标准按湖南规定的标准执行。

六、完善文书档案

会计记账凭证要依次序号，配件要齐备，避免遗失，当月凭据，次月装订，凭证封面要注明年、月、起止字体大小，并应储放齐整，有利于查看，本年度存档存。

七、收付款收据、税票由财务会计备案存放，凡申领空白票据者，务必备案查收，用完后交还底单时应申请办理注销手续，并必须保证各号完好无缺。废止的单据，要保存三联齐备。

【质量控制制度】

一、坚持不懈诚信服务，塑造“品牌效应”，塑造“诚实守信、客户至上、品质高于一切”的服务理念，完善内部结构体系管理和质量保证体系，诚信服务，保证从业品质，塑造咨询管理公司较好的社会形象。

二、公平从业，守法经营。严格遵守中国法律、法规和行业规范，坚持不懈单独、客观性、公平地从业，维护保养被告方各方的合法权利，维护保养咨询的信誉度。

三、严格要求我们公司造价师等从业者。禁止在计费过程中有心拉高、放低价钱或者提供虚假报告，禁止造价师谋取私利索拿红包和化学物质，不可同非受托人用餐等系列活动。

四、项目经理及项目党委书记理应在全面了解有关资料后，与受托人及相关单位就咨询工作每日任务、工作方案开展工作前会商。会商状况应计入《建设咨询业务会商纪录》经多方确认后会签盖公章，存进业务档案。

五、项目经理以及新项目党委书记研究部署工作计划，编写《基本建设资询工作方案》，经公司法人(受委托人)或项目负责人核查准许后方可执行。

六、严格管理造价师在从业过程中高度重视从业品质，不断完善的监督约束机制，实施三级审核管理制度。在担任基本建设费用预算、结算审核业务时，产生审批意见，务必执行资询核查工作程序。

七、造价师在职业中通过基本审批，产生评审意见，咨询单位是与受托人联络，会与有关方面进行现场核查，对于有异议的难题明确提出处理办法。经协商一致后，多方在《施工现场勘察记录》、《工程量核实记录单》、《建设工程预结算材料价格签证单》上签名认同。

八、依据资询稽查工作结果，造价师明确提出评审意见，与受托人及有关多方预审。多方在《建设工程预算协调会议记录》、《定案表》上签字盖章认同。

【档案资料管理制度】

xx有有限公司的档案资料，是咨询的历史资料和直接证据，为了保证档案资料详细、精确、系统软件、合理，特制订下列办法：

一、档案文件由综合管理部负责，文档、材料、汇报、照片、表格等业务档案，经品质监测中心审核后可存档存放。

二、档案库房职业(或做兼职)预算员，承担档案保管，搞好资料整理、备案、存放、拷贝、阅览等相关工作。

三、对于已出具报告而长时间不存档者要催款，如果需要要向公司领导汇报。

四、归档文件、资料及报告、公证证明应严格执行规定梳理、装订，并序号装档。档案资料要按时间、单位类型、详细地址、归类分柜储放。

五、档案资料要按照规定创建文件目录、信用卡、保持干净、搜索便捷，不得随意堆积，坚决杜绝毁坏长霉。

六、查看档案文件，要办理阅览登记，查看完成后及时归还。档案文件不可借出，若因某类工作要，经老总或经理准许后方可在我们公司工作员帮助下阅览。

七、管理人员需要注意档案的信息保密，不可丢失，如阅览人丢失，要查明义务，由责任者填好丢失单，关键材料丢失一定要报警搜索。

八、按时清除档案资料，对无储存价值的文件资料报股东会准许，按档案资料的相关规定解决。

九、我们公司工作人员辞职，一定要清除档案资料，以免发生丢失状况，办理档案移交手续后方可辞职。

【保密管理制度】

第一条、关键汇报、文档在斟酌、拟定、改动、探讨环节中，要注意保密，不可以教给别人。

第二条、文件收发是文件保密工作中的重要环节。公司办公室要按照规定对接收文档逐一备案，准确把握每一份文件的接收情况和文档动向。秘密文件和非秘密文件分离备案。

第三条、核稿文档一律采用平行线方法，应逐件进行登记后核稿，阅后退还时应当众核对份额并签名，不搞“个人信用工作交接”。

第四条、每办好一项内控审计事宜，须立即存档，财务审计公文立卷规定搜集齐备、装档齐整、井然有序，才可以按照规定向档案员转交存档，并办移交手续。档案资料要区划密级，创建查看审批制度。档案材料没经我们公司领导干部允许，禁止公布和阅览。

第五条、财务审计上对并未公开的关键会议主题和领导指示应严格保密，搞好对会议文件的拟稿、打印、审校、存放与分送等环节的保密。如：财务审计个人工作室应严禁不相干工作人员入内，打印废旧纸张一定要消毁，试印的样纸也需要取回解决，会议文件要划分密级，统一序号，按规定的范畴下发和传递。

第六条、阅读文章机密文件只能在办公室内，禁止将机密文件送到家中、公共场合或其它不适合的区域，异地召开会议带到的机密文件，需及时交文秘备案、管理方法。

第七条、应清理的机密文件，要经所领导干部允许集中化消毁。决不允许向废品回收单位售卖内部文件、期刊、资料和笔记本电脑。

第八条、内控审计中掌握的重要客户状况，不可擅自向社会公开;电脑资料的查看严苛按流程申请办理，一切本人未经批准不可擅自上机操作查阅资料。

第九条、对协作所给予的材料，不可擅自出借别的所。

【回避制度】

第一条、为了确保造价咨询公司项目的客观性、公平，特制定本规章制度。

第二条、本规章制度所称的逃避，就是指咨询人员在接受某一造价咨询公司项目时，在和造价咨询公司项目有利益关系或其它关联，有可能会影响造价咨询公司妥善处理时，撤出该项目的咨询工作的一项规章制度。

第三条、逃避的方式是咨询人自主逃避，即承揽此造价咨询公司项目的咨询人员觉得自己具备法律规定的理应逃避的情形之一的，主动提出逃避。

第三条、逃避的条件。根据《民事诉讼法》，能够申请回避的情形有三种：其一，咨询人员是当事人的直系亲属。其二，与本造价咨询公司项目有利益关系，即造价咨询公司项目的处置结果直接或间接地牵涉到咨询人员自身的利益。其三，与本造价咨询公司新项目的当事人有其他关联。以上三个条件只需具有其一，咨询人员即应全自动逃避，当事人在掌握了这些情况后，亦应当及时履行申请回避权，使这种咨询人员不参与造价咨询公司本质全过程，以确保造价咨询公司结果的公平公正。

第四条、之上有关咨询人员逃避的规定，同样适用于本造价咨询公司项目的其他人员。文档在斟酌、拟定、改动、探讨环节中，要注意保密，不可以教给别人。

【廉洁规章制度】

是与受托人、施工企业或经销商维持正常业务流程相处，依照有关法律法规和程序开拓市场工作中，严格遵守建设工程的有关战略方针、现行政策，并遵循下述要求：

(一)不得以任何借口向受托人工作员赠予结婚礼金、商业票据、贵重的物品和采购回扣、辛苦费、辛苦费等。

(二)不得以任何借口为受托人工作员费用报销应当由其个人支付费用。

(三)不得为受托人工作员室内装修住宅或向其另一半、子女的工作计划及其出国留学(境)、旅游等提供便利。

(四)不得以任何借口邀约受托人工作员参与有可能会影响公平扰乱公共秩序的酒宴、运动健身、游戏娱乐等系列活动。

(五)不得向施工企业或经销商索取或接纳采购回扣、结婚礼金、商业票据、贵重的物品和辛苦费、辛苦费等。

(六)不得在施工企业或经销商费用报销一切应当由个人支付费用。

(七)不可规定或接纳施工企业或经销商向其个人装修住宅或向其另一半、子女的工作计划及其出国留学(境)、旅游等提供便利。

(八)不得参加有可能会影响公平扰乱公共秩序的建设单位或供应商的酒宴、运动健身和娱乐等系列活动。

(九)不得向施工企业或经销商详细介绍或推介其另一半、儿女及其他家属参加本项目建设相关的生产活动。

it内部管理制度 篇3

为加强企业的标准化管理，健全各种工作规范，推动企业做大做强，提高经济效益，依据国家相关法律法规、法规及企业章程的规定，特制订本管理方法考试大纲。

一、企业全体人员必须遵守企业章程，遵循企业的各项规章制度和决定。

二、企业提倡塑造“一盘棋”观念，严禁一切单位、本人做不利于企业利益、品牌形象、信誉或毁坏企业发展的事。

三、公司通过充分发挥全体人员的积极性、创造力和提高全体人员的专业技术、管理方法、运营水准，逐步完善企业的经营、体系管理，推行多种形式的负责制，不断壮大企业实力和提高经济效益。

四、集团公司倡导全体人员勤于思考技术工技术性，公司也为员工拓宽视野发挥特长，全面提高职工的能力素质和水平，铸就一支观念新、作风硬、业务流程强、技术精的职工队伍。

五、企业激励员工积极开展企业的决策及管理，激励员工充分发挥智谋，明确提出意见和建议。

六、企业推行“岗薪制”的分配机制，为员工给予收益福利保障确保，并伴随经济收益的提升明显提高职工各个方面工资待遇;企业为员工给予平等的竞争环境和晋升机会;集团公司实行岗位责任制度，推行考勤管理、考核机制，评先树优，对作出推动者给予嘉奖、奖赏。

七、企业倡导务实求真的工作态度，提高效率;倡导勤俭节约，反对铺张浪费;大力提倡职工团结友爱，风雨同舟，践行团体协作和集体创新精神，提高团体的凝聚力和凝聚力。

八、职工务必维护保养公司纪律，对任何违背企业章程和各类规章制度的举动，都需要给予追责。

员工守则

一、遵规守纪，恪尽职守，敬业爱岗。

二、保护企业信誉，维护企业利益。

三、服从领导安排，关心同事，团结友爱。

四、爱护环境，节俭，杜绝浪费。

五、不断进步，提高水平，尽心尽职。

六、不断进取，勇于进取，务实创新。

建筑施工规章制度

1、安全文明施工，标准工作，严格执行公司管理规范及各小区的规范标准进行施工，遵循各小区的规章制度及作息时间表;

2、每一技术工种品质逐层工程验收。每一技术工种竣工后工长优先工程验收并及时整改后施工工地责任人再次工程验收后并出具书面形式文件签字后交给工程施工主管再次工程验收签名后通知小区业主一同工程验收。若因产品质量问题消费者投诉一次，扣10分;工程施工主管检查发现一次，扣2分;

3、工程工期严格执行，每一技术工种工长必须安排好当日任务，责任到人。工地上不能无端没有人,即便技术工种竣工等下个技术工种入场，也必须提早通知企业早做分配，若有违背扣5分/天;

4、用电安全自来水，用电量一定要带触电事故维护。离去施工工地时，尽量关闭进水阀、总开关电源及窗子。凡每看到一次没关扣2分;确保安全，不可粗暴实际操作，气动工具需要由专人专项实际操作;

5、服务质量激情，对客户的提出问题好些言回应，不可恶语中伤，爱理不理;不得随意向客户索取一切财产。之上凡发觉一次，扣5分;不可和客户产生矛盾或发生一切争吵，不然扣10分，情节恶劣责令停产，一切经济损失由该职位的工长承担;

6、施工工地及时处理，那天废弃物当日清除并送往住宅小区指定地点，确保施工工地环境整洁，材料堆放井然有序。施工工地每日查验，违背一次，扣3分;若顾客由于施工工地清理难题举报一次，扣5分;

7、工地上留意维护公司形象及形象气质，不可讲和做不益于企业形象和利益事情，不然处罚300元-1000元，剧情情况严重马上辞退并扣减其全部薪水;

8、务必佩戴从业资格证，禁止打赤膊及穿凉拖工程施工。禁止穿其他企业工作服装，发觉一次扣3分;

9、工地上严禁吸烟，发觉一次扣1分。禁止带上小孩子及闲杂人员停留工地上。不得在施工工地嗜酒及聚众斗殴，发觉一次扣5分;

10、企业广告牌子、进度安排及考核表如未贴到墙上，扣3分;

11、针对工地上的制成品或半成品加工，每一技术工种工长入场后务必点清查证。若下班后发现制成品或半成品加工有一定的危害，赔付、拆换都由技术工种工长担负。竣工时施工工地务必移交给下一技术工种并签写注：

注 之上规章制度各作业技术工种要严格遵守，公司将视情节给予一定的奖罚措施。

会计管理制度

通则

为加强财务管理，依据国家相关法律法规、法规及建委财务管理制度，结合公司详细情况，制定本规章制度。

一、财务管理工作必须要在提升宏观管理和外部经济做好的前提下，严格遵守财政纪律，以提高经济效益、发展壮大公司经济水平为宗旨，财务管理工作要落实“节俭办企业”的方针，节俭、省吃俭用、在企业经营管理中劝阻奢侈浪费和一切不必要支出，降低消耗，提升累积员工之家，全体人员一同新天地。

财务机构与财务人员

二、企业设财务部门，财务部门负责人帮助经理管好财务会计工作。

三、出纳不可兼任、会计档案保管和债务帐目地备案工作中。

四、财务人员都需要认真落实岗位责任制度，各尽其责，相互配合，如实反映和加强监督各类生产活动。记账、算帐、报销必须做到手续完备、具体内容真正、数据精确、账目清晰、日清月结、最近报销。

五、财会人员在办理会计事务中，务必坚守底线，秉公办事。针对违反财经纪律和财务管理制度的事项，务必回绝支付、回绝费用报销或拒不履行，并及时向经理汇报。

六、财务人员务求平稳，不随便激发。财会人员调动工作或因此辞职，必须与接任工作人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不可辞职，亦不得中止财务工作。交接工作交接包含移交人经济管理的会计记账凭证、表格、账目、账款、公司章、实体及难平事宜等。转交工作交接需要由建委财务部监交。

会计核算原则及学科

七、企业严格遵守《中华人民共和国会计法》、《财务人员权力条例》、《会计人员工作规则》等法律法规有关财务核算一般标准、会计记账凭证和帐本、内部控制审计和财物清算、成本费排查等事项的规定。

八、记账方式选用借款记帐法。记账标准选用收付实现制，以rmb为记账本位币。

九、一切会计记账凭证、帐本、表格中各种各样文字记录用中文记述，数目字用阿拉伯数记述。记述、撰写必须采用签字笔，不可用铅笔及圆珠笔芯撰写。

财务部门要加强对财产、资产、现钱及花费支出的管理，避免损害，杜绝浪费，优良应用，提高产量。

十、银行帐号必须遵守银行的要求设立和使用。银行帐号仅供本公司经营业务收入支出清算应用，禁止借账号供外单位或个人应用，禁止为外单位或个人代办代支、转账TX。

十一、银行帐号的账号务必信息保密，非因业务流程必须禁止泄露。

十二、银行帐号印章的应用推行主抓并且用制，即财务专用章由会计存放，公司法人和财务会计人名章由财务存放，禁止由一人统一存放应用。印章代管人临时性外出由其委托他人托管。

十三、银行帐号来往应逐单备案记帐，禁止几笔归纳高收，也不准以收抵支记账。按月与银行对账单核查，未达收入支出，应做出调整逐单调整均衡。

十四、依据已获准许签订的合同支付，不可更改付款方式和主要用途;非经收款单位书面形式宣布授权委托并且经过经理准许，禁止更改收款单位(人)。

十五、货币资金不能超过额度，不得以京东白条抵作现钱。现钱收入支出保证日清月结，保证货币资金的帐面尾款与实际库存量额相符合，存款尾款与银行对账单相符合，现钱、金融机构日记账金额分别与现钱、存款总账金额相符合。

十六、因公出差、经经理准许借支公款私存，需在回公司后七天内缴清，不可托欠。非因公事并且经过经理准许，所有人不可借支公款私存。

十七、严苛现钱收支管理，除一般零星日常开支外，其他项目投资、工程项目开支都必须通过银行申请转账清算，不可立即兑现现钱。

十八、申领空白支票务必标明额度、日期、主要用途及使用年限、并报经理审批。全部空白支票及废止银行汇票均务必储放保险箱内，禁止空白支票在使用时先盖上图章。

二十九、正常办公费用支出，必须有宣布税票，图章齐备，经办人、部门负责人签字，经经理准许后方可费用报销支付。

二十、未经批准，禁止为外企业(含合资企业、合作企业)或个人担保贷款。

二十一、严苛资金使用审批手续。财务人员对一切审批手续不完备的资金使用事宜，都是有姑且务必回绝申请办理。不然按交通违章论罪并对该资产的损失负连带赔偿责任。

办公用具、用具购买与管理

二十二、全部办公用具、用品的购买统一由公司办公室造方案、报检准许后方可购买。

二十三、全部用品务必统一由公司办公室专职人员管理方法。办理登记申领办理手续、办公文件柜、桌、椅要序号，常常查验核查。

二十四、本人申领的办公设备、用品要妥善保管，不得随意丢掉和借出，调职时，务必申请办理移交手续，若有丢失，照价赔偿。

其他事宜

二十五、依照上级主管部门的需求，立即申报财务会计报表和其它财务资料。

二十六 相互配合企业各个部门对项目工程的完工、财务决算开展监管。

二十七、自觉接受上级领导负责人、财政局、税收等部门的督导检查，并按其规定逐步完善规章制度、改进工作.

安全保卫制度

为维护正常现场作业纪律，保证人身安全的安全性，特制订本规章制度。

一、安保工作，要好好落实责任制。经理是企业安保的第一责任人，应把安保工作进一步推上审议日程，进行分析、布署，对本企业的工地施工安全工作中负全责。

二、成立以经理公安部党委、副总任副处长、各部门负责人为成员的安全小组，天天都要有人对现场作业现场进行安全大检查，搞好应急处置工作，发现的问题及时处理。

三 进到施工现场务必戴着安全头盔

四 施工过程中监管人员应当当场旁站监理而未进行旁站，驻施工工地意味着未进行检查督促与处理的，发生1次处罚50元。

五 在施工过程中未按要求进行施工，驻施工工地意味着未发现或发觉未做处理，发生1次处罚50元。

六施工前技术工程师技术人员解决墙面或地下管道等作书面形式安全技术交底，未做书面形式技术交底或交底有不正确的，发生1次处罚50元。导致事故的，除按有关规定解决外，由相关责任人担负经济发展承担责任。

七、安全监督工作人员需有高度的责任感，常常查验、催促安全施工措施的落实情况，发现的问题，立即防患未然。因对工作中逃避责任而造成事故的，一律追责被告方员义务;，情节恶劣构成犯罪的，转交司法机关追究刑事责任。

八、全体人员都是有遵循本规章制度及有关安全规范的义务。凡违规操作导致事故的，一律追责;情节恶劣构成犯罪的，转交司法机关追究刑事责任。

it内部管理制度 篇4

1

序言

CNLT按萨班斯法案404条款的规定把内部控制的样子定得很高，通常是公司治理结构的需求，由于CNLT即是海外上市企业也是境内上市企业。这俩方面的上市企业都要创建内控制度，以适应地区、海外上市公司监管法规的规定，维护保养投资者的利益和公司诚信。

萨班斯法案对在国外上市的公司有极强的约束，它不仅有实质性的规定，还有改进内部结构控制环境的人员素质和职业道德规定。实质性的规定，即创建信息公开的管理程序，表现在萨班斯法案302条款中。

CNLT在23年就已经开始落实302条文，创建一套完整的步骤。而达到302条文要求的关键是要搞好基础工作，在对外开放公布信息文件的建立环节中就构建一种责任制度，产生行动上的监督。这类监管并不是上级对下级的考评，而完全就是由财务信息造成和报告单位自身发布的一个“声明书格式”，服务承诺提交的财务信息真正、详细。这一步骤确保了下属所提供的财务会计报表、每一个报表项目对应的会计记录及其会计记录对应的有关生产活动全是真实有效的、是经过逐层核查的。到总公司以后，会经过一个包含CFO在内的信息公开审批联合会审批、探讨。仅有设立了这一程序和责任体系才符合萨班斯法案302、404条文规定。根据执行信息公开程序流程，最大程度操纵财务信息的错误和舞弊行为，提升投资者的项目投资信心和财务信息的真实度。

2

事前的准备

CNLT从23年年底开始准备依照404条文健全企业的内控制度。

关键在于整理会计制度、工作流程和揭露风险性。依照404条文创建内控体系要符合境外的企业会计准则，而我一直都是按照国内的会计法规、企业会计准则和企业会计制度来做的，她们之间的差异需要调整。例如，债务企业利息费用递延所得税和费用化的界限，中国规定以特定借款用途用以特殊项目投资来定义，在达到预订可使用情况前也可以进行递延所得税。而香港和美国是按照实际性分辨，不管用以固定资产投资的资金来自项目投资项目贷款或是固定资产贷款或其它带息债务，只需用以这个项目的项目投资所产生的资本成本就应当由此项目来承担。

其次转变思想，从另一个角度说便是对内控评价或认定标准的认知。以往大家大多数依靠政府红头文件，可是政府红头文件的指示和要求都那么标准，因为实行单位或原告的认识差别，会有很大的灵便“室内空间”，公司操作起来就没规范。如注重“提升库房管理”，以往政府红头文件非常少要求怎么管理?管理方法到怎样水平?而依照内部控制的需求，第一，必须确立创建仓管规章制度，要求购置、工程验收、存放、出入库、损失估计、资金安全和汇总、汇报、查账等程序规范;第二，要合理储备物资，这就要明确物资的最大贮备额度和最少贮备预算定额，既要避免库存积压、降价风险性，还得保证供应。这便具体到了规范上。

从24年开始，CNLT依照COSO架构的需求健全企业的内控制度。尽管因为CNLT在境外上市，建立的内控制度必须符合COSO架构的需求，但是我们这样做不单单是外部的规定，从企业自我提升来说也是十分紧迫和必须的。一方面，紧紧围绕预防达致经营效果和高效率、财务报表真实有效、遵循相关法律法规三个目标的各种风险性为目的，在控制环境、控制活动、风险评价、信息与沟通和监管五个方面创建一套渗入全部业务和场所的内控制度和管控机制;另一方面，要改变国企对风险管控的认知和管理人员心态，建立和维护的是一套高效的内部控制制度和程序执行及分散的操纵责任体系，而非只靠领导致辞和指示做为生产活动的管理标准和工作细则。自然首先设置内控制度建设总体目标，从而产生方案。总体目标包含环节工作职责、进行成效和期限。方案是经过独董、审计委员会审批的，并聘用一家海外咨询管理公司提供咨询。

CNLT审计委员会的独董们曾要求我们聘用境外的审计公司经常性设计方案内部控制制度，可是海外审计公司和我们的见解在很多方面有超激烈的撞击。她们站在外部注册会计师的视角觉得，内部控制要最先以信息内容的真实性为前提，即全部资产的使用价值都是真实的。而我中国规则规定有一些资产的获益限期是必须通过分辨决定的，例如什么花费归属于成本费用，哪几个花费能够延递，获益期多久等，都要分辨。但注册会计师有时候对这种分辨不认同，例如公司对此项财产使用期限的会计估计变更是7年，而注册会计师称之为5年。注册会计师往往也会从预防本身财务风险的视角注重这一财产是否有潜在风险。为什么我们与注册会计师会出现撞击，由于高管有公司累积和发展的要求，只有一定的利润才能实现、支撑点公司的发展和公司对投资者的责任。大家希望公司的利润每年都有适度的提高，所以我们的会计估计变更全是依靠适当的管理上的判断来确定的。这类可能既要考虑到注册会计师的职业判断，也要考虑我国对行业有关资产的要求及高管对所使用财产经济寿命和服务期限的判断。如今他们的内控体系建设，关键还是坚持以公司自身为主导、外部咨询师辅助，只要我们真正了解公司面临的风险和应定制的控制方法和保障措施。

内部控制方案批准由财务部带头执行。在执行过程中大家深深地感受到，财务部难以进行这个任务。如同费用预算一样，内部控制围绕在所有公司错综复杂的流程和关系中，不仅仅是财务的事儿。会计是一个纪录、体现和监督的一个过程，机构对外开放信息公开任务义不容辞，而监管还有两方面，会计可以完成财务信息和经济活动的日常监管，可是其他一些经济行为的监督会计只做不到了。例如，通讯收费由承担收费系统的维护部门监管，她们每月向财务部报告的应收款收益是不是精确，务必取决于收费单位IT系统整体控制和运用操纵水准。可以这么说，监管此项职责赋予会计非常大的义务，但实施起来不尽人意。直接原因取决于危害企业财务报表(内部控制成效)的影响因素不仅仅是会计业务和财务管理水平，也有全部单位的业务，而公司却并没有构建一个普遍的操纵规章制度，因此仅仅依靠一个机构进行根本不可能。亦如，错记电话费会有1倍或几倍的赔偿，尽管不除外有工作人员纪录不正确的缘故，但很多时候主要是因为全面的升级和扩充或是设计缺陷所造成的，属于技术性缘故。也有一些原因，例如绩效考核方案，比如对经营者的销售业绩只用收益为指标值进行考核，不恰当销售业绩观的推动也会导致出轨和虚报收入的发生，因而反舞弊都是内部控制的目标之一。CNLT以往并没有这一块的管理制度，对于此事大家对于有本质操纵权力的人，包含公司总部高级管理层、各省市高管和一些关键岗位的部门，设立了一套反舞弊的管理办法，在执行管理程序时用心感受、防止造假的产生。可以这么说这类操纵不仅仅是一个工作方面的操纵，也包括对高级管理人员行为的操纵，而所要控制的对象要选择关键的部门和业务。

内部控制首先确保公司做到以下三个目标：一是提升运营效率和效果;二是确保财务报表真实有效;三是确保法律法规的遵循性。内控制度实质上是对危害以上目标完成但对可预见的风险性开展揭露，对于某些风险性制订高效的控制方法和可接受的风险性保障措施，并形成完备的内部控制制度管理体系、责任体系和运作及监督制度。从实践和企业的状况而言，对于我们来说经营效益和效率是企业现阶段掌控的关键。财务报表的真实性根据完善的制度彻底可以解决，但危害经济效益和效果所涉及到的生产活动太多，并不是会计一个单位能做到的。因而，企业建立了一个由“一把手”任内控体系建设领导干部小组组长、CFO机构内部控制办公室里的主要业务、相关业务部门负责人为成员的组织结构来执行操纵。

实施的第一项工作是学习培训，态度端正，正确对待什么叫内部控制，为何要开展内部控制。往往有萨班斯法案，大家都以为是美国搞的鬼?事实上不单单是国外，我们自身确实存在许多问题。比如我们的损失消耗的确非常大，是决定全部国有企业发展的一个重要要素;我国现行制度要求公司的重大问题由集体决策，集体决策的结果就是谁都不承担责任或推脱个人责任，这些。这些学习培训是让每位职工都是有内部控制制度的意识和责任，了解到这是工作的一部分，最先在思想上获得高度重视。

内部控制是以制度的方式存有的，大家前面也提到，集体决策的结果是谁也不承担，因此内控制度需先完善制度：创建反舞弊制度和对所有工作流程的控制规章制度。更为重要控制环境。控制环境便是包含高管在内的公司职员形成一种内部控制的发展理念，创建全体人员风险管控义务。

3

分公司示范点

24年11月1日，我们开始在CNLT分公司开展示范点。经过近半年的时间，把省部级涉及到的402个步骤作出了全部内部控制制度文本文档设计，而这只是设计。

梳理流程，找到安全风险

在设计最先要做的是梳理流程，界定步骤。对每一项经济业务的原始点和终点站都作出叙述，并将相关阶段串起来产生步骤关联。随后找到什么是重要的业务内容。流程中每一个工作过程务必确立工作具体内容以及目标和规范，并且这个标准该是可量化的。因为各个步骤会涉及到许多阶段，牵涉到好多个单位，因此每一个流程中的各个阶段都有一个任务描述，即对步骤的说明，包含这个岗位是干什么的、必须做到何种程度、何时进行、常出现什么样的问题、发生时怎样处理等。当然这简简单单的表明后面是公司规章制度和要求的大力支持。

例如申请流程。假定我们应该申请办理选购一个笔记本，需经过一个申请流程。之前要先看企业是否有现成的授权审批规章制度。要是没有，则按约定俗成的作法：由应用单位写申请，随后上级部门逐步签名，到财务部看看有没有费用预算，再由主抓业务的高级副总裁签名，财务副总裁还要签名，最后再转至老板签名，看得出审批程序非常复杂。该笔业务流程答应了，在签订合同和贷款的时候还要通过那样一轮反复审核，回家拿税票报帐时又经一轮审核。一件事情相同的程序流程批了三四次。他们的人力也是有成本的，每一个职工一天都是在跑批这一，领导干部书案也全是这样子的待批文档，哪儿还谈得上高效率!哪儿还谈得上经济收益!因而，公司需要建立一个受权申请流程，这便牵涉到一定要创建内部结构日常的授权审批标准。首先在制度上以在我国内部会计控制标准明确的二点，即授权审批和不相容岗位分离出来为载体，创建授权审批规章制度，确立哪些事项谁来审核，包含审批权限和审批程序。这一规章制度的前提是有严苛和规范化的预算制度。在发生一项生产活动之前必须执行费用预算审核。审核通过后，在执行时只需相关业务部门负责人签名就能，无需要再重复审核。

实际上处理权不一定都集中高层住宅就一定能有效管理，谁签这个字谁还要担负全部责任。而以前我们的做法是把责任模糊了，单位签过字到上一级，上一级签过再从上一级，最终一把手签名。出问题了义务是谁的?一把手最终签的字，可是他对这件事或许不是很清楚。这类操纵严不紧?那么多领导签字，应当很严了吧!但我们并没有充分体现实质性的操纵，只是一种冰与火之歌!只有把这一权利放到一个适当的岗位做最后审核，授予他监督的权利，从而承担相应的义务，才最管用。而他的行为和胜任力则需根据企业的干部监督机构来考评。

再如决策制定。以往管理层对业务的决策无拘无束，没有一个科学合理的评估程序。例如各个部门制定了一种买100送50的套餐内容新项目，未经一切评定，上级领导一批，一夜之间就推出了这一新业务。这一营销方案能获得是多少客户?新增用户产生收入能否赔偿舍弃收益机遇的损失?会不会引发客户舍弃原先定制的业务流程?和对手有哪些差别?和政府的政策有哪些违反的区域?是否有知识产权侵权?是不是政府管制新项目?各种问题由谁来评定?是否对这种可能产生的风险性制定了高效的控制方法?对各种问题首先应该做一个综合的风险评价，制订控制方法和可接受的风险性总体目标，然后做决策。如今通常是听闻哪个地方、哪家公司价钱降了，我们不减不好，你降，我就降。他们的考核制度和决策规则到底操纵了什么?有时候为了能争得一个客户不惜一切，由于考核标准就是看持续发展的用户量，并不顾及争得这一客户花了多少钱，能给公司带来是多少盈利。

对于类似的问题，子公司的每个各个部门最先揭摆风险性，整理工作流程，再经过权威专家梳理和总公司每个部门一起评定，明确什么步骤纳入内部控制范畴，最终一共明确提出200好几个大风险。最后我们对每一个步骤依照三个基本要素建立制度文本文档：一个是流程表，描述了全部业务流程的流程关系和所经过的从起点到终点的岗位，并标出哪一个阶段有安全风险和基准点;一个是步骤叙述，对所有职位环节的每日任务(干什么、如何做、什么时候进行等)开展叙述;还有一个是风险描述及操纵文本文档。

再次溶解风险性

在每个部门具体的运作环节上，他们还要根据自己的工作流程很有可能包含的大风险再次溶解，具体到单位中是怎么样的风险性。比如我们要求客户信息录入时极为重要的客户信息务必完善，依照客户登记表的数据进行登记后，在开通后的第二天务必回应一个电话来确认其联系方式和地址的真实有效。目的就是为了操纵消费者的扣费。大家业务流程的特点是先服务项目后付，扣费风险很大，CNLT一年扣费有几十个亿，这也是危害效益的重要环节。那么我们在程序流程就紧紧围绕操纵客户扣费创建相关责任，在步骤中的关键一部分控制风险。最先确立这一步骤当中有什么风险，把扣费风险溶解到好多个单位去，通常是各个部门。流程中哪个环节存有这个风险就应当叙述出去，标在流程中，提示这个岗位承担预防。

又比如企业的价格管理制度。一项服务设计务必有充足的支撑点，由于价钱太低可能会致使发展趋势消费群出现亏损。针对这个问题，大家规定在制定价钱时必须好多个单位一起干预，取出方案。财务部取出计算成本根据，收费单位明确提出收费服务支持方案，评定在价格上违不违背政府管控，竞争者体现怎样。从几个方面评定，最终开展管理决策。这个就不可避免盲目跟风制订价钱造成经营亏损的现象。对于这个风险我们也设立了管理制度。我们首先要评定已有的规章制度是不是还有效。以往有一些要求很标准，没办法量化分析。要量化分析就要花非常大能量去搜集文档，建立标准。假如以前没有这一块的规章制度，我们就要求公司各个部门把这个规章制度补好，确立要建立制度，不可以用步骤替代规章制度。

风险性也是针对本公司存在的困难，大家在一起揭露风险性，进行梳理。如何整理呢?风险是哪个部门的，还把哪个部门风险落实到哪一个流程上，在哪个流程中就落实到哪个环节。这还把风险管控责任落实到一个个实际阶段。有多少个阶段就创建几个控制活动。对控制活动大家在制度上开展叙述。一是风险是什么，操纵措施是什么，操纵责任者到底是谁。这实际是梳理，是风险防范，标出此项活动的风险是什么?执行什么样的操纵?是接触的控制或是前瞻性的控制?例如财务报告风险，一个问题很有可能涉及到好多个风险性，有财务报表真实有效风险，有运营效率和效果风险，有法律法规的风险性。在这里一张图上都需要表明出去：它是什么风险性，风险级别水平。我们一定要关心关键风险性。在我们定制的规章制度之中，如同国外911以后公布的安全性数据信号一样，用橘色、翠绿色、乳白色差别风险性水平。什么单位、什么单位是关键，哪一个重要流程是关键，大家都把他标识出去，关键监管、关心这种风险性。

设定纪录性文本文档

设计方案之中还有一个关键步骤，便是每一个环节要有一个纪录性文本文档。纪录性文本文档分几种，一种是审批单，它纪录审核根据、审核人义务。根据审批单我们就知道这是一个什么报告或什么申请办理。这类文本文档是传递性的。还有一种完全就是纪录性。大家规定每一个月要进行存货盘点，创建库存盘点表。这一库存盘点表便是纪录文本文档。这一文本文档规定纪录具体汇总的总数、金额和盘赢、盘亏较为，及其库存商品的品质、存不存在质量残品、存不存在库存积压滞销、存不存在降价损害。这一文本文档至关重要，因为他不但对外界注册会计师开展过后核查有很重要的作用，302条文也要求全部纪录性文本文档一定要能够核查的。并不像我们过去问库房管货员：每月盘点了吗?他说道盘点了，拿本账对多数就可以了。过后都没办法评定他是不是每一个月都进行汇总。他们的规章制度规定虽然可能消耗一些成本费，但是很必需。每一个月有一个库存盘点表，见到库存盘点表我便认可你做了汇总，并没有库存盘点表我不认可你执行了内部控制义务。所以这个纪录文本文档是非常关键的。大家在制度上要求必须有纪录性文本文档。管理制度上确定了，大家会依据明确的文本格式来验证。这其实就是有关内部的控制方法。

监督执行

监督机制建立之后，上级领导怎么执行也必须创建一种有管束的机制。上级领导要经常监管下属把握本岗位的工作任务、面临的风险和企业设计的控制方法并执行这一内部制度。全部工作人员还把自身那片读懂了就足够了。大家把自己的操纵义务创建到大家头顶，每个岗位上。这个岗位很有可能一岗多的人，但是只要在这样一个岗位上工作中，就需要了解这个岗位的工作流程和有关的风险管控。以往许多企业要求每一个本年度末财务部要组织进行财物清算，他们的内部控制制度就不是这样。大家规定主抓库存商品或投资管理的部门应当积极开展汇总，把盘点结果、差别交给财务部。以往就是我们机构她们开展清仓查库，机构汇总，如今规定物管部门有义务按时给予财物清算汇报、差别汇报。如果存在损害，还需要写下表明。以往依靠财务部去做，不仅做不来，大家还都是在应对你。以往新入职员工入岗，只对他说坐到哪儿，电话多少，大约讲下如何做，而没有讲他该做什么，做到何种程度，有什么责任，未来有什么提升的机会。我们现在规定上级领导有义务做到这些，随后监管下属。让每一个职工了解自身，自身约束自己。

就像我们一直以来宣传的那般，运营是有风险的，不可以寄希望于这一企业没有风险性就盈利好，关键在于如何驾驭风险，就是将风险性详细地揭露出去。让从业这个岗位的人员了解这个岗位有哪些风险性，去关注它。我们常常发生的情况是，一个文档之中早已讲了，但有些工作人员根本不知道他应该操纵这个风险，领导干部签个字，随后归档，并没有人来实际操纵。对于此事，他们的内部制度规定每一个步骤要将风险性优化，溶解到每个流程及有关环节上，并加一个标志，提醒该岗位职工有哪些风险性，见了这个风险怎么控制，谁来操纵，认真落实。大家建立的岗位职责都是人力资源部门建立的岗位责任制，是公司完备的构架，统一的标准。内部控制制度的岗位职责是这个岗位干什么，保证什么标准?例如收益汇报应当次月哪天给予，要实际量化分析才能保证完成。之前就是了解干什么，没有明确做到何种程度。

大家实际上构成了一个内部控制制度整体的，确定了每一个步骤务必包含的控制因素。这种因素听上去非常容易，做起来是非常难的。由于有很多东西是约定俗成的，就这样做。找规章制度，并没有;规章制度何时算的，不清楚。师傅教徒弟，便是这样做的。执行制度最难的就是习惯性改革创新。大家要求，设立了这一套流程和制度标准，就必须要按实行。无论现今效果怎么样，务必按章办事，这是你的岗位职责。对于点评这一控制活动和具体保障措施的差别，尤其是制度管理里的缺点，有相关部门的相关负责人做。现有的规章制度不遵守，或自己认为这么做效果明显，自身给我改了，人们都这样做，事实上就把这个规章制度废掉了。这是我们国企控制方式和境外企业控制方式的差异。境外企业的规定细细的，就算一点点事宜，都是有最详细的解释。比如通讯业，大家要求客户扣费一个月之上关机，那样次月就不得收费，也就不可以确认收入了。但企业出自于某类商业利益，就需要上账、汇报收益。欠费了，我仍然收费;停机了我也照样计收益，结论这一客户存不存在还不知道，收费收益无法保证取回。对于此事，我们会在内部控制制度中详细说明客户欠费停机的次月起就需要终止计它的月租费，把她实际量化分析。相反，倘若客户扣费但未关机，依据他们的风险管理体系，大家规定每一个省部级或地市级务必把他量化分析。应该根据每一个顾客缴费信用的历经来判定，长期性缴费个人信用好一点的，时间有多长应当有一个评定，在多久内交多少钱，有授信额度，创建和维护扣费全自动关机管理程序，而且务必有专人来维护这一扣费客户。有一些独特客户临时性出国了，没办法缴费，这期间它会来电话通知“我延缓再缴费。”这样的事情是允许的。尤其是有一些政府部门本月经费预算并没有出来，这种顾客尽管扣费但是个人信用基本。这样的情况下，还需要维持这种消费者的存有，不好说扣费我便关机。

子公司的内部控制制度牵涉到400好几个步骤，使用了大半年多的时间，由此可见基本建设内部控制制度确实不容易。通常是意识上的差异。大家建立的内部控制制度也不同于ISO9000。ISO9000只是一个流程表，体现步骤关联，不是以控制风险为宗旨去实现应当达到的控制活动。从企业角度讲，保障措施是降低资产损失、权益外流层面风险，这就是我们关注的重点。下一步企业打算在全国各地进行推广。首先开展鼓励、学习培训。第一步是进行高层住宅学习培训，由我们企业的老总而言，从企业自我提升的视角了解内部控制的重要性。每个部门要针对单位所管辖范围内存有的危害运营效率和效果风险去分析、了解内部控制的重要性。每个部门的老总也要说在今年的准备在内部控制上做哪些工作，要完成什么样的目标。内部控制公司办公室承担讲内部控制制度定制的规范化和基本要求。大家境外的侓师从萨班斯法案404条文及监管要求、颁布背景和管束及其实行等方面的危害而言;注册会计师从管理建议上，对于本公司存有的管理上的缺陷而言。根据好多个视角开展培训，让领导真真正正和认识了解404条款的必要性。

4

汇总

在全国推广的过程当中，子公司的内部控制制度样本能够各省级参照。这一样本适用省部级，可是不能完全生搬硬套，不能代替各省市理应建立的合乎本公司特征的内部控制制度。由于生产组织不一样，管理方法也有差异，相同的风险性很有可能在这儿存有，在那儿更突出一些;很有可能一个风险性在仅是一个单位的一个基准点上，在其他地方好多个单位都有这个风险性。因而，她们务必整理风险性：一个是通过分析评定来揭露，一个是预料。预料风险和现有风险要进行梳理，一视同仁，创建有关操纵。国有企业的管理方法通常习惯出问题了再讲，画蛇添足。依照这个逻辑便是待难题已经发生了再创建控制方法，预见的风险性并没列入事前掌控的范畴，这便很难保证有效控制风险。

完备的内部控制制度设计方案虽是一项关键提升，但关键在于怎样组织落实。贯彻落实之中要将这一规章制度溶解到每一个人，把这个监督体系转化成责任体系，这种内部控制制度才算是健全和高效的。大家有信心争得年底前把内部控制制度设计方案进行，以制度来健全已有的工作。来年处理年度报告所遇到的问题，用一年的时间进一步完善。大家CNLT的内控制度可以说刚开始做，间距一些在美国上市公司的做法和成效还有一些缺点和不足。

it内部管理制度 篇5

金融企业合规管理内控制度的建立涉及到多方面的原因，是一个工程项目。一个完整的内控制度包括反洗钱工作的各个领域，不可以留出一切灰色地带。

自然，在建设合规管理内控制度时，金融企业应依据客观条件挑选科学合理的规章制度方式，既能独立制定一个专门的合规管理内控制度，也可以将合规管理规定融进具体业务操作流程中。

要构建一个详细高效的内控制度管理体系，最少应包括下列五个方面主要内容。

01

制订关键管理制度

(1) 客户身份识别规章制度

客户身份识别制度是合规管理内控制度的基本制度之一。金融企业在创建该规章制度时，应先客户身份识别的需求渗入各类业务流程过程和每个实际操作阶段，使客户身份识别规章制度能够更好地与业务安全操作规程结合在一起。

客户身份识别规章制度理应确立相关鉴别规定、方式、程序和对策，具体包括不一样业务类别顾客的身份第一次鉴别、加强鉴别、延续性鉴别及其再次鉴别等方面的要求。为做好客户身份识别工作中，金融企业应逐渐创建相关名册库和高风险客户识别技术等。

金融企业理应按照客户特性或是帐户的特性，考虑到地区、业务流程、领域、顾客是不是为外国政要等多种因素，创建顾客洗黑钱风险性等级划分规章制度，并且在密切关注的前提下，适时调整安全风险。比如，在同等条件下，来源于合规管理、反恐怖融资管控欠缺我国(地域)客户安全风险应高过来源于其它国家(地域)的客户。

(2) 容户真实身份资料和交易明细储存规章制度

金融企业创建顾客真实身份资料和交易明细储存规章制度针对发觉、跟踪并最终惩处洗黑钱违法犯罪具备十分重要意义。金融企业在制定该规章制度时，理应按照有关规定确立顾客真实身份资料和交易明细保存的具体内容、限期、方法等基本要求。

为便于合规管理核实工作中背景资料的查看，金融企业应构建顾客真实身份材料智能管理系统，将生产经营环节中收集到的顾客身份证信息以及相关身份证明文件储存在系统中，完成顾客真实身份资料的标准化管理和动态调整。

(3) 大额交易和可疑交易报告规章制度

大额交易和可疑交易报告是预防和控制洗黑钱风险的关键对策，是金融企业执行合规管理岗位职责主要内容之一。

金融企业应确立大额交易和可疑交易在内部发觉、剖析、审批及上报的工作内容;因涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与步骤;因涉嫌洗黑钱线索的分析、检测与汇报步骤等方面的内容。

合规管理汇报工作中应建立在对客户真实身份合理鉴别的前提下，不经过一切剖析而彻底依靠系统软件提取数据上报有悖法律的规定。金融企业应充分运用自已的信息优势，提升积极发觉洗黑钱线索能力。

02

创建反洗钱工作负责制

反洗钱工作负责制的覆盖范畴应上到单位领导、部门负责人，下到每一项具体工作的直接责任人，各个人员在反洗钱工作中各司其职，各尽其责。

金融企业应先各类合规管理责任合理溶解至各相关部门以及主要职位，确立其反洗钱工作岗位职责和工作目标，确保本组织反洗钱工作的顺利进行。

合规管理部门及岗位职责规章制度应确立涉及到的单位、指定的职位，及其实际的工作职责要求、责任追究制度等多个方面具体内容。

03

创建严格考评、评定

和内部审计制度

将反洗钱工作做为绩效考核的重要环节，定期对反洗钱制度有效性开展回望与评估，对区级有关部门及属下子公司实行内控制度的现象进行内部控制审计，及与奖罚密切挂勾。

(1) 合规管理绩效考核方案

金融企业应先反洗钱工作列入本单位的绩效考评范畴，制订对应的量化指标对内部人员执行合规管理义务的实施情况及实行实际效果进行考核和评价。为了保证该规章制度具有鼓励实际效果，设计指标务必反映科学合理、公正和有效。

(2)软化器线内控制度评定规章制度

金融企业内控制度评定是指对内部控制体系基本建设、执行和运作结论单独深入调查、检测、分析和评定等系列活动。

金融企业可以考虑对反洗钱工作定期进行评定，比如，每一年进行一次全方位的评定。金融企业合规管理内控制度评定规章制度，理应确立评定具体内容、评估标准、评估程序、评价方法、分析报告、评估结果应用等内容。

(3) 合规管理内部审计制度

合规管理内部控制审计是金融企业及早发现和改正反洗钱工作存在的问题、预防合规风险的有力手段和关键保障体系之一。

金融企业应考虑将各个组织贯彻落实合规管理内控制度状况列入内部控制审计和检测，对发现的问题及时进行通报、追踪整顿和责任认定。金融企业理应确立合规管理内部控制审计和检测的工作职责、查验关键、检查要求、检查单、后面处理等相关知识。

04

创建反洗钱培训宣传策划规章制度

进一步加强对内部人员的培训和对客户及广大群众的推广工作，不断提升合规管理观念和预防监管水准。进行反洗钱宣传学习培训，是提升金融企业从业者合规管理观念和技能的重要途径。

金融企业理应按照防止、监管洗黑钱原则建立相应的宣传培训规章制度，确立反洗钱宣传培训的目标、具体内容、方法、评定及其档案保管规定。应通过宣传培训主题活动，使内部人员把握合规管理的专业技术、方式，悉知本身合规管理岗位职责、管理权限和义务，以贯彻落实合规管理内控制度。

05

创建相互配合反洗钱调查制度和保密管理制度

金融企业理应扎实做好合规管理核实工作中，按照要求给予有关文件和资料，并严格执行合规管理保密规定。

(1) 相互配合反洗钱调查规章制度

相互配合反洗钱调查就是指金融企业相互配合中央人民银行开展反洗钱调查，事先给予相关客户资料及买卖情况的个人行为。金融企业创建相互配合反洗钱调查规章制度，理应确立组织协调、工作内容、帐户监管对策、保密规定、材料储存等方面的内容。金融企业可以考虑创建洗黑钱线索信息库，有利于因涉嫌洗黑钱可疑交易案件线索的收集和解决。

(2) 合规管理保密管理制度

反洗钱工作具备保密性，金融企业及其工作人员应当对汇报可疑交易、相互配合中央人民银行调研可疑交易活动等。

it内部管理制度 篇6

1、企业用人推行劳动合同制，职位推行聘用制。经理由股东会聘用。副总、业务经理、单位总经理由经理聘用。职工经业务经理候选人由经理聘用。

2、新聘职工推行先使用后录用的标准，实习期最多为三个月，试用期内，经测试、考评录取者可正式录用，彼此依据《中华人民共和国劳动法》和国家相关法律法规、政策法规、规章制度及公司依规制订的各类规章制度，在公平自行，协商一致的前提下签署《劳动合同书》

3、在劳动合同期限内，双方在公平自行，协商一致的前提下，能够对合同书进行变更、解除和终止，《劳动合同书》的相关条款并对之上情况予以明确。

4、在聘用期间，依据职工的品行、水平、担任聘用承诺岗位工作的水平、销售业绩、遵循企业规章制度等情形，企业根据国家法律法规、企业制订的规章制度，有权利辞退、转岗、直到消除劳动合同。对引起财产损失情况严重和影响恶劣者追责承担责任，构成犯罪的移送司法机关处理。

5、劳动合同期和聘用到期，公司对能遵循规章制度、主要工作业绩显著者优先选择录取和聘用。

6、职工社会养老保险、医保等薪资福利按企业规定执行。

薪水管理制度

为确立企业员工的工资工资待遇，标准公司对职工工资的发放规范，不断加强公司职员的工作激情和创造力，特签订本规章制度。

一、公司职员推行基本工资与绩效考核挂勾工资制度，另计发奖励工资、加班费、工龄工资、薪级工资等结合的工资管理制度。

二、职工工资每月10日前派发(突发情况以外)，遇节假日顺延。

三、加班费规范：24小时为20元，大半天为10元。连续加班近4个小时为大半天，近8个小时为24小时。

四、工龄工资规范：

按在企业具体工作年限计算工作年限，工作满一年每月工龄工资为5元，之后按此力度逐年增加，按月派发。

五、考勤管理工资待遇：

月满勤每月30元，全年度满勤奖300元。(每月出勤率26天为满勤)。

六、别的奖罚按集团公司相关制度执行。绩效考评薪水另定方案。

奖励制度

1、工作上的改革创新、自主创新被采用并给公司带来效益的，奖赏100—500元;

2、发觉重大问题并及时处理、解决，为公司降低多余损失的，奖赏100—500元;

3、工作上不辞劳苦，却遭别人蛮不讲理挤兑、严厉打击，但为了企业的权益，且不计较个人得失的，奖赏200元;

4、发觉不利于企业形象和利益的举动，勇于纠正和告发的，奖赏200元;

5、一年中，持续5次获奖赏，年尾再度给与5次奖赏的总和。

惩罚制度

1、对公司不忠实，虚报情况及散播风言风语的，给予开除。

2、对公司及公司的职工(包含管理人员)的缺陷及不正确不可以正脸明确提出而私底下开展讨论的，辞退，剧情情况严重给予开除;

3、私做交易而谋取非法所得的，给予开除。

4、由于对公司职能部门及有关人员在行使职权时无法理解又未通过正常的方式投诉，或由于其他任何原因而怠工的，给予开除。

5、对客户的疑惑不过多解释、不解释、不落实的，处罚20—100元/次;对上级领导布置的每日任务不及时完成又很不可以说明原因的，处罚20—100元/次。

6、有心懈怠工作或工作不努力的，辞退;尚未彻底执行自已的职责的、发觉企业财产损伤、遗失而不管不问的，辞退。

7、应急情况离去，未工作交接好你手头工作又很没向公司汇报的，处罚20元/次。紧急休假、正常的休假及正常的轮休，在自己安排的日数内，不可以按期回公司又未补领手续的，视作擅离职守，处罚20元—100元/次。

8、工作的时候讨论与公司无关的话题讨论、说风凉话及冷眼相待的，处罚20元—100元/次。

9、管理者如选用正确方式强调自身的缺点、不正确及对自身进行批评的，员工采用不理智的心态，泄愤或威胁恐吓的处罚50元—200元/次，并撤职与此同时辞退，剧情情况严重给予开除。

10、在汇报时避重就轻，对同事及上级领导开展瞒报的，辞退

11、不服从工作安排，拒不履行的，给予开除。

考勤管理制度

1、公司职员务必严格执行作息时间表，按时上下班，不可晚到、旷班和旷职。

2、企业实行国家规定的和企业具体结合的作息时间，每天正常运转不得超过8h。

3、上下班时间按单位用心填好考勤表，推行工作每日签到、下班了签入规章制度。上、下班了考勤表由行政人事部承担统计分析，并且于月初将上月考勤情况立即申报财务部门做为扣发工资、付款加班费和派发满勤奖的重要依据。

6、晚到、旷班超出五分钟者，按每五分钟(不够五分钟按五分钟测算)计扣5块的标准执行，超出三十分钟者，扣大半天薪水，超出一个小时的视作旷工一天，一个月总计晚到达三次视作旷工一天，旷工一天每一次扣50元，每月旷工三天者，当自动离职。

7、企业推行月满勤奖和年满勤奖规章制度。每月工作26天为满勤，月满勤奖为30元/月，持续12个月满勤为年满勤，奖为300元/年，经考核做到满勤规范的员工满勤奖年尾企业一次派发。

8、工作外出办事应当向行政人事部或业务经理讲清所去地址、时长、需要办理事宜，如有不相符合从而影响工作的按旷工处理。工作时间无事不转岗、不擅自离岗、不想做与工作不相干的事，不然，每一次处罚10元。

9，因工外出，须填写出差审批单后，交行政人事部办理备案。不然，不报销差旅费，并每一次处罚10元。

休请假制度

1、公司建立休、请假制度。全部休假都必须要以书面形式进行申请，按审批程序经审核人签名同意后起效。

2、主管之上工作人员假期、请假半天，职工二天之上(含二天)，由部门负责人签名，经上级领导审批后，最终由经理准许;单位总经理假期、请假半天，职工一天由部门负责人签名，由上级领导审核;一般员工休假、请假半天由业务经理视工作开展情况给予审核。

3、全部假期、休假均应履行手续经批准后方可转岗，并把假期、休假申请报行政人事部登记备案。未履行假期、请假手续而转岗的，视作旷职。

4、婚、丧假、女员工产假按国家相关要求申请办理。

5、病假按休假日数，每日扣取30.00元薪水;持续请事假超出5天，当自动离职。

6、因病请假3日内(含3天)不扣取奖励工资;3天以上--10日内(含10天)按每日扣日奖励工资;10天以上--20日内(含20天)扣月奖励工资的50%;20天以上撤销当月所有奖励工资。病事假必须经省级以上定点医疗机构出具证明。凡弄虚作假者，按旷工处理;剧情情况严重，作开除加工处理。

会计管理制度

1、企业财务公开严格遵守“收支两条线”，不可坐支现金。当日所发生的营业收入当日务必存进金融机构。

2、收付款收据、税票、现金支票、转账支票等重要凭据和单据由财务出纳统一管理、备案，不可缺号、跳号应用。申领、底单取回由财务出纳开设重点登记薄备案。

3、花费支出严格遵守企业的要求标准的，不可超标准，尽可能减少财务支出。

4、会计印章务必分离出来存放，财务公开日清月结，会计办理手续合规管理齐备。

财务报销制度

1、费用报销制度严格遵守先审核后报销的规章制度。一切费用的费用报销先要由财务会计按规定的规范审批单据，由上级领导签暑意见，报公司总经理审核后方可费用报销。

2、企业财务支出实经理一支笔审批制度。资产支付凭证务必附带经会计审核、经理审批的有效票据。

3、花费经办人一般需在花费发生后三天内立即费用报销(突发情况以外)。费用报销制度正常情况下推行双手制，一人经办人员，一人证实。

社会养老保险管理制度

1、为展现企业对员工的关爱，激励员工的工作热情，使职工老有所依，对符合条件的员工一律申请加入养老保险。

2、职工养老保险工资待遇以本市规定的为起点。缴纳的养老保险金按国家规定执行。

3、聘用的退休、退养工作人员公司不向其购买养老保险。如下岗失业人员原单位不会再向其缴纳养老金，由其本人将社会养老保险转到公司后，由公司按此规章制度向其申请缴纳养老保险。

环境卫生管理制度

为规范职工日常工作行为，营造一个舒服、身心健康和谐的工作环境，维护保养企业对外开放总体形象，特制定本规章制度。

1、每天上班后该将办公室打扫干净并整理好分别办公桌上的文档及原材料。

2、每周末对公司总体自然环境进行一次团体清扫，

3、不可在办公室里乱扔碎纸及烟蒂等废弃物，更不可随意吐痰。

4、应保持办公桌上的文档、办公设备等放置井然有序，不可乱扔乱堆，乱七八糟。

5、报纸杂志阅读后需及时放入报刊架，按顺序放置。不得随意堆积更不可四处乱扔。

6、随时保持梯步、过道等公共区域卫生整洁。

7、注意卫生，勤剪指甲，随时保持仪态干净整洁得当。

档案资料管理制度

1、为强化对文档统一管理，避免文件丢失，企业行政人事部开设文档收、出文登记薄，逐日逐一备案清晰。

2、收到的文档需及时交经理或单位上级领导阅示，对不按制度办事所带来的损失，按本规章制度的奖惩制度实行。

3、要不断完善的档案保管管理体系，档案的归类应科学规范，各存档的资料应搜集齐备，装订，评定精确。

4、各个部门对档案资料要推行创新管理，以确保档案文件的存放安全可靠。

公文办理规章制度

为进一步规范公文办理程序流程，提升办文质量和效率，依照“明确职责、各司其职、加强协作、统一管理”原则，对公司发展收发文开展规范化管理。

一、收文申请办理：

1、但凡收文，一律由行政人事部备案，并根据文件具体内容，由行政人事部审签拟办意见，各自送呈各级领导阅示及有关部门申请办理，急件立即送办。

2、承办部门应按照文档时限要求赶紧申请办理不可耽误、推卸责任，对不属单位职责范围或不适合本部门办理的，理应快速退还行政人事部并说明理由。经理审签由实际单位或个人承担办理的，则必须按照要求受理。

3、对已办结的文书，各个部门均需及时提交行政人事部存档。密级文书办好后立即提交，业务流程规范性文书需留用的，可采用影印件的办法预留。

4、查收登记后批办的文件，由行政人事部承担催办。领导批示期限办理的文档，关键催办并及时反馈申请办理结论。

二、出文申请办理：

1、各个部门在岗位工作职责内必须对外开放出文的，由各个部门拟订稿件，经经理批复后出文。

2、文书送经理审签前，应缴副总及行政人事部审批。在不改变本意的的情形下，核稿人可对稿件开展删减和文字生产加工，需要对稿件开展比较大改动时要明确提出意见，由经办人员(主办部门)改动。

3、全部出文一律由行政人事部出文号，明确公文文种、派发范畴、打印出份额及时间要求。

4、企业的发文，一律由行政人事部承担拟定，并按流程申请办理。

it内部管理制度 篇7

考勤管理

公司职员上班期间严格遵守考勤管理制度，本规章制度适用我公司一般职工至业务经理。

一、作息时间表

1、企业推行每星期5天工时制度

早上 9:00 ――12:00

在下午 14:00――18:00

2、部门负责人工作时间：8：45～12：00　　13：55～18：10;

3、行政部经理、行政部门管理人员、考勤员工作时间：8：30～12：05　13：55～18：10。

4、清洁员：7：30

5、在企业办公室之外的办公场所：工作员必须要在约定时间的前五分钟抵达指定地点，招募人务必提早15min抵达指定地点。

三、违法乱纪定义

职工违法乱纪分成：晚到、旷班、旷职、擅自离岗和睡岗等五种，管理流程如下所示：

1、晚到：指没按规定做到岗位(或工作地址);晚到30min以内的，每一次扣10元;晚到30分钟以上的扣大半天标准工资;晚到一小时的扣24小时薪水 ;

2、旷班：指提早离去岗位下班了;旷班3min之内，每一次扣罚10元;30分钟以上按旷职大半天解决。

3、旷职：指没经允许或按规定程序申请办理请假手续而未照常上班的;旷职大半天扣1天薪水，旷工一天扣罚2天薪资;一月内连续旷工3天或总计旷职5天，作全自动终止合同解决;全年度总计旷职7天作劝退解决;

4、擅自离岗：指员工在上班期间未履行一切办理手续擅自离开工作岗位的，擅自离岗一次处罚20元。

5、睡岗：指员工在上班期间犯困的，睡岗一次处罚20元;引起巨大损失的，由责任者承担。

四、请假制度

1、假别分成：病事假、病假、法定婚假、生育假、年休假、工伤假、丧假等七种。凡产生之上假者撤销当月满勤。

2、病事假：指职工得病必须进行医治而请的假别;病事假务必持县级以上医院证实，无合理证实按旷工处理;出具伪造证实翻倍惩罚;病事假每月2日内扣减50%的最基本日薪水;高于2天按病假扣薪。

3、病假：指职工以事务必亲身申请办理而请的假别;但全年度病假总计不能超过30天，超出日数按旷工处理;病假按实际日数扣罚日薪。

4、法定婚假：指职工做到法定婚龄并办结婚证明而请的假别;

5、年休假：指员工在企业工作满一年后可享受3天带薪年假，可逐年增加，但较多不能超过7天，突发情况依据专业能力决定;年休假务必提前申报当初应用。

6、工伤假：按国家最新法律法规实行。

7、丧假：指职工爸爸妈妈、另一半爸爸妈妈、另一半、儿女等因病死伤而请的假别;丧假期内薪水照发，准假日数如下所示：

父母或另一半爸爸妈妈死伤 给假7天

夫妻或儿女死伤 给假10天

五、批假管理权限

1、病事假：1天之内由部门负责人审批;3天之内由主抓付经理准许;三天之上经理准许。请假手续送行政人事行政部门管理人员处办理备案。

2、其他假别由部门负责人签定意见后报主抓付经理审核，并送行政人事行政部门管理人员处办理备案。

3、全部假别都务必由本人书面形式填好请假申请，并按规定程序执行签名办理手续后才为有效假别;突发情况务必拨打电话、函请示，并且于过后一日内补领办理手续方为有效假别;没按规定实行一律视作旷职。

六、考勤管理备案

企业推行每日每日签到规章制度，职工每天上班、下班了需签名(总共每日2次)。

七、出门

1、职工工作立即在外面出差的，回到公司时务必进行登记，并交给业务经理签字确认;上班后出门出差的，出门前先由业务经理签名同意后到前台接待处备案即可出门。如没有得到业务经理确定擅自外出的，视作旷职。

2、职工未休假即不上岗或虽已事前通知企业但事后不按规定补领请假手续的视作旷职。

八、加班加点

1、企业要求员工在正常工作时间内认真工作，提高效率，及时完成要求任务，不建议加班加点。突发情况非上班不能的，务必填好《加班审批表》，业务经理签名后报企业上级领导准许。未经批准，企业一律不予认定加班加点。

2、通过批准的加班加点，企业办公室按月开展统计分析清算。全部加班加点首先必须抵冲病、病假，有一天抵冲一天，不必要一部分由公司发送给加班费，未作轮休解决。

3、行政人事对每月的出勤开展统计分析，统计分析表由主管签名后交财务部门计发薪水。

九、外出

1、职工外出，应提前填好《出差申请表》，由业务经理签定意见后报企业上级领导准许，主管之上工作人员由主抓主管准许;经理外出时要通知公司办公室，便于联系。《出差申请表》交行政人事备查簿。

十、职工因违法乱纪的扣费，统一由公司办公室管理，做为职工团体活动的补充花费。

十一、本机制自企业发布之日起实行。

十二、本规章制度解释权归行政人事。

it内部管理制度 篇8

为健全企业的行政部门管理模式，创建规范化的行政工作，提升政府部门管理能力和工作效能，使企业各类人事工作有据可依、秉公办事，特制订本规章制度：

文件目录：

第一章日常管理制度

第二章公司办公室管理制度

第三章考勤管理管理制度

第四章会议制度

第五章外出

第六章行政接待

第一章日常管理制度

衣着仪表盘标准

公司职员日常衣着要以端庄大方、整齐清洁为标准。

仪态应以整洁、干净整洁、淡雅为标准，不可浓妆艳抹。

言行举止要文明行为、文明礼貌，不可打架斗殴，打架，嗜酒，从业违法违纪活动。

说话要随和、谦虚，要使用“请、你好、感谢、真的对不起、再会”等文明礼貌用语。为团体造就团结一致、友善的气氛。

工作中行为准则

遵循党和国家的法律法规、政策法规，遵循企业的各项规章制度。

各个部门职工应按时上下班，不可晚到、旷班、旷职。临时性有事外出必须向业务经理休假，经领导批准后方可离去。

公司办公室工作人员在接待来访和接电话的时候要注意行为准则和文明礼貌用语;办公室电话铃音应调至适当地方，讲电话声音应适当;禁止用办公室电话开展个人相处或闲谈。

员工手机应保持工作时间通畅。

行政人事每日分配部员值日，留意维持房间内工作环境和办公室台面的整洁有序。

工作时间不可干与工作无关的事，禁止工作时间玩牌、看电视剧、打游戏等与工作中无关的个人行为产生。

传统公司密秘和商业秘密，禁止对外开放泄漏企业相关的事。不然一经发现，将根据情节轻重，给与经济发展及行政许可，很严重的会以解雇。

工作中区域内禁止随处乱扔、乱倒垃圾，禁止从窗户往外或从楼上向下续水、扔烟头、碎纸、咳痰等。

节省能源，保证随手关灯。

爱惜办公用品、仪器设备，节约使用打印纸张，可用废旧纸张复印的不得使用新纸，严格执行公司办公室要求应用办公用品。

每个职工都是有支配权、有义务维护集体权益，爱惜集体财产，禁止将集体财产居为私。

进一步学习，企业制度文化是分公司的追求目标，每个人都应该积极主动的积极参与到各种各样学习教育活动中，不可以以各种理由躲避和拒绝学习。

第二章公司办公室管理制度

办公室人员管理制度

办公室人员实行每日签到的考勤管理制度

每天早9：00工作，晚6：00下班了，严禁无端上班迟到现像产生，违反者给予20元惩罚。不可以替代每日签到，9：00起不会再每日签到;

忘掉每日签到者须在2个小时内向型部门领导表明，并由部门领导出具证明;按时间迟早次序每日签到;凡并没有事前请假说明原因(病、病假)不每日签到工作人员一律视作旷职

办公设备管理规范

办公设备派发和使用

秉着节省原则应用办公设备。

购买回的办公设备统一放到办公室管理、登记和派发。

申领办公设备用品务必用心履行手续，应提交OA《办公用品申请(领用)表》。

禁止职工将办公设备弄出企业挪作自用。员工辞职时要将所承担存放和使用的物品退还公司办公室(易耗品以外)。

第三章考勤管理管理制度

行政部门综合管理部承担全体人员的考勤工作。

考勤管理由公司办公室分配专职人员纪录，纪录务必精确真正，有关单据要跟考勤统计表有照顾追朔。全部员工不可冒签到。

出勤率要求

周一到周六工作，周日歇息;

工作时间：9：00-18：00

午饭时间：12：00-13：00

全部员工应按时上下班，病假及正常的假期应按照请销假制度实行。

考勤员应尽职尽责，提升考勤管理，做到不谎报、不随便报、公正无私;

考勤统计表必须与所批复的请假条相一致。无假出门者按旷工处理，旷职期内无工资奖金，月旷职日数积累超出3天者，扣取当月工资和奖励金;年总计旷职超出10天者，扣减全部剩下福利待遇。

考勤统计表在每月的1号由考勤员承担梳理，申报财务部经领导干部审查后做为当月薪水奖金发放的重要依据。

员工请假不得超过12钟头，由部门主管准许;超出12钟头需报主管准许。

我国法定节假日，正常情况下歇息，如工作要，须没有理由入岗，不批假.病事假须经领导批准后歇息

各部门主管休假需报上级领导同意后由经理审核。

全部准许假期时间包含来回时长。

第四章会议制度

企业推行会议制度，主要包含早会、月会议暂时性会议和别的部室会。

周会到每星期一上午9：30举办一次.早会需有会议纪要，由公司办公室承担纪录。

月会议每月月末举办一次，会议由主管组织，企业总部各个部门工作人员参与并每日签到。同时还要产生会议纪要，会议纪要由公司办公室承担在会议后一天进行，与此同时派发各个部门。

各个部门暂时性大会根据工作需要举办，各个部门可以根据必须自行组织时长举办，但原则要实干简易。

每一次大会凡通知过的参会人员，因此不可以参加需向单位领导请假。并形成书面形式原因，负责人签署后同签到表一并存留。如未休假在规定的时间内不能按时抵达会议现场的，将给与通报指责。

会议期间，防止经常出入或旷班，并主动将手机调至降噪。

病假

职工因个人或家庭原因必须休假的可以请事假，病假为无薪假，病假以日或钟头为计算单位。

职工请事假每日的扣薪标准是：月标准工资/20.92天;

职工请事假一小时的扣薪标准是：月标准工资/20.92天/8钟头。

第五章外出

公司人员外出一律书面形式审批，出差人员需填好《出差审批单》，由主管签名准许。

单位之上责任人外出需报公司经理准许;各个部门部员外出需报部门主管和公司经理准许。

若有突发情况需外出，赶不及办理流程的，先要手机告之主管过后补领办理手续。

第六章行政接待

坚持不懈为提升企业发展和经济收益服务项目原则，加强公关观念，宣传策划企业品牌形象，普遍获得信息。

坚持不懈规范性、规范化、系统化原则，实行党和政府相关党风廉政建设的规定，合乎礼仪规定，避免随机性。

坚持不懈节俭、服务到位原则，依据宾客的身份和任务执行不一样档次的接待标准，反对铺张浪费。

行政人事承担接待的统一管理，申请办理关键招待事务管理;对涉及极强业务性的招待事务管理，应当由相关部门招待，行政人事相互配合

拨打电话要使用文明语言，如你好、请问一下尊姓大名、您找哪一位、请稍候、感谢等相似的文明用语，搞好通讯记录。

顾客到访应激情迎来，积极正确引导顾客到办公室或接待处沟通交流，如自己有急事必须暂时离开公司办公室，应先办公桌上的文档、材料、贵重的物品放置好，以防泄露或流失。

事务性工作接待标准、规定。依据领导意图及客人的要求，把握接待的规律，保证明确目标、条理清晰、计划周密、主次分明、灵活机动、衣着大气、举止文明，不私自在受权范畴外作一切决定和服务承诺，以高度的上进心、责任感和优良的精神面貌体企业形象。

it内部管理制度 篇9

一、全部物流人员要树立正确工作责任心，培养努力、又很好学、吃苦耐劳的工作习惯，敬业爱岗，恪尽职守。严格遵守本岗位《库管员作业指导书》具体内容

。二、按照规定搞好原料以及成品、半成品加工和工具的进出库办理手续，恰当出具出、出入库单，恰当做账并键入ERP系统中，保证随进、出，随做账，确保账实相符。

三、灵活运用各种各样物件、原材料和产品以及零配件的名称、型号规格以及特性，并按规定摆放整齐，保证归类排出、数据精确、标志储放、帐实相符。

四、果断回绝办理手续不全的物件出入库，对我们公司待制品的进、出也需要按照规定填好出、出入库单，且有经办人签名;对没有出入库单和入库单擅自进出的将给与被告方经济处罚。必须外协加工的商品所有推行招投标制，依照中投标书中中标价格、总数填好《出库单》;未招投标的新产品、应急产品一律由各工业区第一责任人审签《工作派遣单》送货。

总公司签发人： 江兆坤

变大架签发人：刘元春

五、库管员要经常对库存商品开展核对、查账。公司将每旬机构有关人员经常性抽样检查查账，每月月底开展清资调帐，发觉因工作失职导致账实不符的一次扣职位责任制考核分10分(达标率98%，每差一件罚5元)。

六、库管员要保管好相关票据，对因失误遗失票据的一次扣职位责任制考核分20分(每一张票据开不标准的罚5元)，导致财产损失的按损失金额给与赔付。

七、进出库产品名字保证跟ERP软件名称相符合，发觉一处不符的扣20分职位责任制考核分(每有一张票据名字不符的罚5元)。

八、外协加工票据每月月底前对完，到会计下帐。库管员、财务结算员要出具证实，做为外协加工户投标资格的主要依据。因为库管员、财务结算员原因造成外协加工户对帐、会计下帐长期不的，每拖一日扣20分职位责任制考核分。

九、外协加工维修的商品出门的：未办进库手续的由检测员出具《不合格品处置单》，工艺流程运转库库管员开具《出库单》;已办理进库手续的应提升抵减进库数办理手续。禁止京东白条外出。

十、商品退换货。三包工作人员将当场服务单配件到东厂申请办理进库，《入库单》由东厂库管员开具，一式四份：质管部、市场部、财务部门、存留各一份。三包工作人员以出入库单、现场服务检查报告做为会计报销差旅费配件;市场部以现场服务检查报告、出入库单抵减本月销售总额，做为三包工作人员出勤率记工的配件;质管部依据现场服务检查报告、出入库单拆装、查验退货原因开展责任追究制度。退换货商品经检查可以回收利用的，由东厂库管员开《出库单》，总公司开《入库单》储放到零件生产车间。并没有《现场服务报告单》、《入库单》的，市场部不得为三包工作人员记出勤率，上级领导不可签名，会计出纳不可报销差旅费，违背之上规定的扣责任者职位责任制考核分50分，并责令纠正。

十一、使用专用工具、测量仪器等物资供应，一律用排码号的票据出单，借用人、准许人需在票据上签名，标明应用日期，期满由库管员取回;外委户使用追不回的由准许人代还。库管员一月一清，贯彻落实不上责任者的自己赔付。

十二、厂区段工艺流程商品运转，一律申请办理进出库办理手续，没手续的商品驾驶员不可运送，生产车间不可卸货进库。值班库管员、驾驶员未严格遵守的扣责任者职位责任制考核分10分。

十三、相关票据的需求：

1、原料出入库单。材料入库时，经检验员产品质量检验后，库管员开展总数工程验收，验收合格后出具原材料出入库单，经进库人(送货人)和库管员签名，一式三联，一连硕底单，一联交进库人清算用，一联交财务部门。

2、原材料出库出具单位入库单，入库单由领用工和库管员签名，将总数(吨或Kg)计算出去。单位入库单一式四联，一连硕底单，一连硕领料单人，一联交会计计算成本用，一联做为《出门证》。

3、生产制造加料单(开料《工作令》)，必须库管员和工艺生产加工工作人员签名。进到工艺流程生产过程(工艺流程运转库)。

4、委外加工出入库，用“外委入库单”，该单也要经过领料单人与库管员签名，入库单填好项目有：物料名称、规格型号、企业、工艺流程、总数。本单一式四联，一连硕底单，一连硕外委户，一连硕保安，四联查账。

5、委外加工出入库单。本单由库管员、检验员、外委送货人(进库人)签名。本单一式四联同第4条。

6、生产加工流程单(工艺流程加工单)由车间管理、检验员及统计员各自签名。一联结算工资用，一联统计员储存，一联交作业者，作业者做为核查工资的根据。该单新项目包含方案、实领、废料和竣工状况。

7、制成品出、出入库单，包含拼装、变大架生产车间和东厂三个地方。出入库用销售出库单：一连硕底单(白)，二联为记账联(红)，三联为随货同行业联(蓝、该联通过顾客方签名后交运费结算人)，四联为车间管理(绿)，五联库房。

工具库出入库单齐上。

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一、 目地

为加强寝室日常管理方法，维护保养寝室干净整洁与环境卫生，标准职工住宿环境及行为，确保酒店住宿工作人员人身安全及资金安全，特制订本规章制度。

二、 适用对象

本规章制度适用企业所有员工。

三、 岗位职责

1、人事行政部承担本制度的制定、实行、监管、健全。

2、人事行政部承担职工酒店住宿的安排、分派、管理方法。

3、宿舍长全面负责本宿舍卫生、安全性、组织纪律等方面日常管理方法。

四、 住宿标准

1、公司宿舍按职工职位级别划分成普通职工、负责人、主管、管理层四类等级规范，详细规范见下列：

2、公司宿舍房费、物业管理费用、供热费、有线电视费由公司担负;公司不担负宿舍的水电气(由寝室组员分摊)、话费、网络费、寝室设备异常毁坏产生的费用。

3、正常情况下规定全部非天津市本地的职工都需要搬入公司宿舍，突发情况如果需要外宿的，务必提早一个月填好《员工外宿申请表》(见附件1)向人事行政部提交申请，经主抓行政部门的副总批准，可按照等级规范享有企业住宿补贴。

4、企业聘请天津市本地的职工不享受企业住宿补贴。

5、因个人违反规定被取消搬入寝室资格的，不可以享有企业住宿补贴。

五、 酒店住宿要求

1、每一个寝室设宿舍长一名，由该寝室内部结构组员网络投票造成，公司补贴宿舍长每人每月100元。

2、宿舍长承担制定本宿舍的《宿舍卫生轮值表》，寝室组员务必听从宿舍长的管理，按《宿舍卫生轮值表》分配，主动清扫宿舍卫生。

3、注意卫生，不可随意吐痰和乱丢垃圾;衣服裤子、被单、被罩等私人用品要经常洗换，确保整洁没有异味。

4、职工起床后，主动把床边和寝室里的个人用品整理好。

5、职工本人贵重的物品如钱夹、手机上、计算机、储蓄卡等要妥善保管好，不得随意乱放置。

6、爱护环境，不得有有意毁坏个人行为，对遗失或异常毁坏企业财物的，要按价赔偿。

7、禁止在宿舍路面、墙面、窗门、床板上乱贴乱涂，禁止高空坠物。

8、维持卫生间清洁，按时清理蹲便，排便后务必水冲。

9、节约用水用电，注意用电安全，禁止擅自乱接拉电线及违反规定用电量。

10、寝室内禁止大声喧哗、追求取闹，晚间22点之后不能应用声音过大的专业音响设备，以免影响别人歇息。

11、寝室内禁止赌钱、打架斗殴、打架，禁止伤风败俗等违法行为。

12、寝室内禁止私存数控刀片、枪、毒等违法物件，一旦发现，企业将按国家法律法规交给公安司法机关解决。

13、遇有出门，晚上不回宿舍留宿的，必须要在那天晚上22点之前通知宿舍长，并说明动向，由宿舍长进行登记。对没按规定通知宿舍长又很在外面产生人身安全经济损失的，公司将追责当事人的义务。

14、最终离去宿舍的职工应查验确定关紧水电工程电源开关、窗子，锁好门后方可离去，睡觉之前一定要对寝室大门口开展锁上。

15、寝室公用设施出现异常，由宿舍长向人事行政部明确提出维修申请，如属人为因素有意破坏的，一经查实，维修费由毁坏者担负。

16、公司宿舍正常情况下禁止过夜外来务工人员，若有突发情况须经过夜的，务必得到公司领导批准即可。

17、遵守社会公德及寝室小区管理要求，与邻舍友好相处。

18、违背上述规定的，人事行政部将视实际情况开展通报、警示、处罚、撤销搬入寝室资质的处理。

六、 宿舍卫生安全大检查、评定

1、每月底由人事行政部机构本部门人员及全部宿舍长对寝室开展安全检查，并依据《宿舍安全卫生检查表》(见附件2)新项目对查验开展得分。

2、人事行政部于检查后第二天对查验评定结论予以公布，以表嘉勉和改善。对查验得分不符合要求的，则撤销该宿舍长当月补助100元。

3、参与宿舍检查的人员应该始终坚持公平公正的标准开展安全检查得分，不可徇私舞弊、以权谋私。

七、 解释权

本规章制度由人事行政部承担制定、修定和表述。

八、 实施时间

本机制自20某年12月11日起执行。

it内部管理制度 篇11

第一章 通则

第 1 条 为了确保企业会计账簿恰当靠谱，避免会计差错及假公济私现象的产生，有利于审计公司工作的开展，提升企业各管理工作的责任感，维护保养企业财政纪律，特制定本规章制度。

第 2 条 本规章制度所指内部会计控制就是指为了保证会计信息质量，维护资产安全、详细，保证相关法律法规和规章制度的严格执行等而制定和实施的一系列控制措施、对策和程序。

第 3 条 本规章制度可用企业内部独立核算单位、企业子公司及公司有实际控制权的其他公司。

第二章 内部会计控制的目标和原则内部会计控制应当达到的基本上总体目标:

第 1 条 标准会计行为，保障会计账簿真正、详细。

第 2 条 堵塞漏洞，防患未然，避免并及早发现，改正错误及舞弊行为，维护公司财产的安全性，详细。

第 3 条 保证我国有关法律法规和内部规章制度的贯彻落实。

第 4 条 符合我国有关法律法规和本规章制度及我们公司的具体情况。

第 5 条 管束内部结构涉及到财务工作的所有工作人员，一切本人不可有着超过内部会计控制的权利。

第 6 条 包含我们公司财务工作的各项经济业务以及相关职位， 并应对于业务处理过程的关键控制点，落实到管理决策、实行、监管，意见反馈等各个环节。 第 7 条 确保我们公司财务工作机构及职位可以有效设定，职责范围能够得到有效区划，保证不相容职务互相分离出来，保证不一样组织和岗位中间责权分明，相互制约，相互监督。

第 8 条 遵照成本效益原则，以科学合理的节省成本达到最好的控制效果。 第 9 条 伴随着企业经济业务的飞速发展，外部效应环境的随时变化，企业业务职能的调整和管理要求的提升，将持续修定和优化本规章制度。

第三章 流动资产的内部控制制度

第 1节 现钱内部控制制度

第 1 条 现金的收付款由公司职业财务出纳承担，不可多的人管理方法现金的收付款，以防责任不清。

第 2 条 现金的收入支出一定要进账，保证日毕月结。

第 3 条 不可"坐支"现钱，现金收入理应天存进开户行。

第 4 条 禁止以京东白条或借条抵库，所有人不经过准许均不得使用现钱。 第 5 条 遵循金融机构规定的库存量额度。

第 6 条 禁止出纳填写现金的收付款、支付记帐凭证。

第 7 条 由各企业财务部责任人或财务主管组织对货币资金每月最少汇总一次， 如发现帐实不符合，要立即查找原因，分辨义务，并由责任者损失赔偿。

第 8 条 财务部责任人或财务主管应经常经常性抽样检查出纳的帐实是否相符。

第 9 条 各企业必须使用保险箱存放现钱。 禁止用木箱包装， 实木柜存放现钱， 今起现钱置放到办公室桌子内。

第 10 条 遵循金融机构规定的现金管理业务办法和清算起始点，超出起点的开支应使用支票支付。

第 11 条 申领备付金的单位或个人及其出差人员需及时报帐，如无必要正常使用备付金，需及时取回销账。出差人员必须要在回到后 7 天内至财务部门申请办理费用报销办理手续，贷款没法销账的，应说明理由并报负责人领导审批。外出回程后长期即不办理借款销账办理手续，也不说明理由的，财务部有权利从薪水中扣除贷款。

第 12 条 未经过准许，不得使用与贷款具体内容相反的票据办理借款销账办理手续。

第 13 条 花费报销单据应当由财务出纳对额度进行二次审批，以减少错漏。

第 14 条 投入现钱应取得凭据，如收据、税票、花费票据等。报销单据必须经经办人员、部门负责人、财务主管或公司主管领导签字才可以费用报销。选购货品凭据必须经公司仓库工程验收后，经经办人员、部门负责人、财务主管或公司主管领导签字、才可以费用报销。

第 2节 存款内部控制制度

第 1 条 银行预留印鉴最少由两个人主抓。

第 2 条 空白支票严禁提早盖上复印件。

第 3 条 出纳需及时依据当天资金业务编写资产日报表。

第 4 条 遵循国家规定银行信贷纪律和清算组织纪律，不出租出借帐户，不开空头支票。

第 5 条 妥善保管空白支票，汇票和银行本票，并设定备查簿登记薄，备案其购买，传出和撤销状况。

第 6 条 及时与银行对帐，查清未达帐项及产生缘故，并编写金融机构未达帐项调节表。

第 7 条 财务出纳正常情况下不可审签盖有印章的空白支票，如工作要，也应当操纵其份额。领用工对申领的空白支票应妥善保管，若有丢失而造成本公司财产损失者，应给予赔付。空白支票使用后需及时交财务部做账和销户。

第3节 薪水内部控制制度

第 1 条 财务部承担发放工资的工作人员应用心与人事管理部门核查在籍员工人员姓名， 工资待遇，各种各样津贴和补贴的金额。

第 2 条 财务部依据人事管理部门开具的聘请零工名字， 薪水金额及有关补助的表明用心核

对临时工工资状况。

第 3 条 核查各类应扣费对不对。

第 4 条 依据审批完的工资核算表或薪水明细表编制记账凭证。

第 5条 核查金融机构划卡数与工资明细数及归纳实发数是否一致。

第 6条 各员工工资发至本人后，需及时让领款人在工资条中签字或盖章。 第 7条 审查工资待遇的变化及有关补贴的变更是不是根据企业领导审批。

第四章 实物资产内部控制制度

第 1节 原料内部控制制度

第 1 条 设立公司或租赁专门的库房由专职人员存放原材料物资供应。

第 2 条 对已购置回的原材料创建验收制度，备案购置(合同书)数，实付数，紧缺数等。

第 3 条 主要材料物资供应应妥善保管，按产品名、规格型号精准定位堆积，并挂贴上标签，便于

帐实核查。

第 4 条 库房管理员应及时了解并意见反馈原材料物资的最大、最少储藏量，以确保生产运营必须并防止资产库存积压。

第 5 条 推行按时盘点规章制度，每月最少汇总一次，及与原材料帐卡的账目盈余数核查，若发现盘盈盘亏，需及时查找原因，并填写盘点检查报告报本部门及财务部各自状况进行修复。

第 6 条 对易潮，易霉物资供应要经常查验库位通风降温设备是不是完好无损，发现的问题妥善处理。对挥发性的物资供应应经常留意盖上密封性。对易燃性、易燃易爆物资供应要高度重视防火安全，对珍贵物资供应和稀缺物资供应要特别存放并常常核对。

第 7 条 对主要材料物资的申领和传出，务必按规定的程序流程办理流程。库房管理员仅有依据通过批准的入库单，限定入库单或销售凭证方可发料，领料单人与发料平均需在领料单凭据上盖章。

第 8 条 如果需要超出额度领科，申领单位应说明原因，并且经过生产工艺单位和材料部门的领导审核同意，才可以发放增加领料单。

第 9 条 针对授权委托外企业生产加工的原材料，库房管理员应根据材料单位填写的"授权委托外加工发料通知单"开展发料，有关联交送原材料部门和财务会计单位凭以做账。 仓库保管与此同时需在备查簿登记薄中予以备案，生产加工进行验收入库时应销户原纪录。企业内所有人没经批推和申请办理法律规定办理手续，不可传出、卖掉和赠予原材料，或用一种原材料互换另一种原材料。 第 10 条 库房管理员承担核查所经济管理的原材料帐卡和实体总数是否相符。财务会计部门负责核查原材料的总分类帐和明细账的金额是否相符，并定期或不按时抽样检查原材料部门的帐、卡和实体总数是否相符。

第 11 条 针对废角料应做到有效回收利用，立即进库，提升原材料的开发利用。 第 2节 成品内部控制制度

第 1 条 设立公司或租赁专门的库房由专职人员存放成品物资供应。

第 2 条 生产线生产加工完毕的商品，经质量检测单位检验合格后，填写成品交库单，连着商品交生产车间点收，生产车间和成品仓库的经办人应在商品出入库单上签名，做为产品入库的凭据。

第 3 条 "出入库单"一般一式三份，一份由生产车间做账，一份退生产线测算生产量，一份送财务部做账。月末各方的合计数应按照产品名、规格型号、级别进行核对。 第 4 条 对验收入库的成品应妥善保管，尽量减少室外储放，防止质变。对销货退回的商品，也需及时提交生产车间申请办理验收入库办理手续。

第 5 条 成品市场销售时， 销售部门依据购料单位的订购单或卖货合同书给出最少一式三份出入库提单。一份由销售部门存查做账，一份由制成品仓库发货做账，一份送财务部收付款做账。

第 6 条 卖货税票应具备市场销售产品名字、规格型号、总数、价格等方面的内容。应当由开税票人之外的工作人员核查其应填具体内容，是否与购料单位的订购单或合同书一致。 第 7 条 仓库保管(发件人)收到"提单"联后，明确提出实发的货物，再由另一人作最后核查，核对无误后才能外包装装运。

第 8 条 仓库保管等立即经手人售卖的工作人员，不可兼任与销售相关的帐本(如市场销售，应收款销货款)的做账工作中。

第 9 条 每月终结，销售部门与生产车间在帐卡、帐实核查相符合后，要编写成品接收估价入库表格送财务会计部门对帐，确保帐实相符。

第 3节 产品及半成品加工内部控制制度

第 1 条 购入半成品加工的管理，视作原材料购买解决，由原材料部门负责。

第 2 条 自制半成品如要提交半成品加工库的，其管理方法办法同成品的流程管理。 第 3 条 受托外企业加工的自制半成品，传出和取回时的处理办理手续对比授权委托外企业加工材料解决。

第 4 条 月末要排查汇总，汇总由生产部门和生产车间核算员参与，很有可能时财务部应派员参加，汇总结束要填写在商品盘存表，便于恰当测算在产品成本。 第 4节 固资内部控制制度

第 1 条 各公司固定资产由资产管理部门，财产应用部门及财务部一同管理方法，各尽其责。

第 2 条 对房屋及房屋建筑新建全过程时要监管修建品质，完工后一定要机构工程验收，备案固资。

第 3 条 资产管理部门对损毁、出让、出租出借固资需及时备案清除花费、折旧收益，或租金收入和出售收益，并报财务部开展会计账务处理。

第 4 条 创建暂时性租入固定资产备查簿薄。

第 5 条 接纳损赠的固资应按照纪律规定计费计算及管理。

第 6 条 外企业资金投入固资应按照纪律规定开展会计账务处理存放。

第 7 条 累计折旧选用直线法，按归类贬值率记提，其分类贬值率如下所示： 固资类型 使用寿命 年折旧率% 残值率%

房屋建筑物 5-40 年 2.4-19.2 4

机械设备 5-17 年 5.6-19.2 4

电子产品 5-10 年 9.6-19.2 4

运载工具 8-10 年 9.6-12 4

固资室内装修 5 年 20 0

别的 4-15 年 6.4-24 4

对已提资产减值准备的固资计提折旧时，依照此项资产的帐面价值及还行使用期限重新计算明确贬值率和折旧额

第 8 条 在本年度财务会计预算前，由资产管理部门组织进行固定资产盘点，以查清财产实体情况。

第 9 条 对出现意外灾难损害应进行认真的核查、汇总及损失程度的评定，并及时向保险公司理赔。

第五章 供应业务的内部控制制度

第 1节 供货业务的内部控制制度

第 1 条 申请办理购料的部门明确提出订货单，经采购部门审批报企业主管领导批准归纳编写采购方案。再和供货单位签署供货合同或给出购料订单信息，机构购置。采购方案最少一式三份，一份送库房单位，一份送财务会计单位，一份由采购单位留底存查。采购申请单和采购方案中应填明所购料物件名，规格型号，总数，方案价格及质量标准等内容。采购部门准许的总数若与申请单位申请总数有区分，需及时通知申请办理单位。

第 2 条 采购部门将批准的采购方案团本转原材料库房管理员归档，做为日后工程验收的重要依据。

第 3 条 购买的原材料物资供应由仓库保管机构工程验收， 工程验收时要将税票收支明细与存查的采购方案开展用心核查，与此同时核查点收实物的数量和质量，核对无误后填好验收报告单或原材料出入库单，并签名后连着税票收支明细转采购部门。对有特殊技术标准的原材料物资供应应通过相关专业人员开展技术检查鉴定，检验合格后方可填写验收报告单。

第 4 条 仓库保管备案已工程验收货物的明细分类账。

第 5 条 采购部门接到库房转到的验收报告单(或出入库单)和税票收支明细后，须进一步与合同书、采购方案核对无误后，盖章送财务会计单位报销。

第 6 条 财务会计单位依据验收报告单和税票，及与采购方案、合同书核查核对无误后，编制会计凭证或申请办理支付办理手续。

第 7 条 若收到的材料在总数、规格型号，品质等多个方面与合同书、税票不符合，财务部应按规定申请办理一部分不付或全部拒付办理手续，原材料库房解决所到原材料临时再行托管。并且在备查簿中予以纪录。

第 8 条 财务会计单位依据有关材料总分类账，对库房明细分类账进行控制监管。

第 9 条 月末财务会计单位原材料总分类账与库房明细分类账进行核对，帐与商品总数进行核对。

第 2节 卖货业务的内部控制制度

一、现销业务的内部控制制度

第 1 条 销售部门依据购料单位的订购单或卖货合同书给出最少一式三份出入库提单。 一份由销售部门存查做账，一份由制成品仓库发货做账，一份送财务部收付款，做账。

第 2 条 开票员承担依据销售部门出入库提单开税票。开税票工作由财务部门的专人负责。

第 3 条 收费员收付款。收款方由财务会计单位开税票之外的另一工作人员或销售部门承担。收款方应核查价格是不是不正确，并验算总数乘价格是否与额度相符合，英文大小写是否相符，核对无误后收益现钱，并且在抵扣联及提单上加盖现钱收讫章。

第 4 条 仓库发货。顾客持提单联(三联式则用税票替代)向库房提货。

第 5 条 外出查验。顾客提供出门证或税票。

第 6 条 财务会计单位做账并把收益现钱存进金融机构。收款方将收益现钱数量与税票存 根协同记数核对无误后将账款交财务会计单位财务出纳，并由财务会计编写收款收据进账。 二，赊购业务的内部控制制度

第 7 条 接纳顾客订购单。

第 8 条 拟订合同书，报负责人领导审批赊购业务流程。合同书由市场销售组织拟订，拟订的合同需报企业主管产品销售的负责人审核。

第 9 条 销货双方在合同上签名并加盖公章方可起效。

第 10 条 给出出入库提单及卖货税票，并通知库房外包装送货。税票做好后该交给另一人审批发票内容是不是填好详细，有没有不正确。所得税销售清单应当由专职人员管理方法。

第 11 条 传出货品，获得货运物流单位货运单。

第 12 条 财务部凭税票、货运单、合同等向开户行申请办理银行托收办理手续或委托收款手续。在选用商业承兑汇票交易方式时，凭税票，货运单等凭据向购料方获得汇票，与此同时编制记账凭证。

第 13 条 依据划回的托收凭证追债通知联备案存款，销户应收帐款或抵减应收票据帐户。

第 14 条 若因产品品质等因素而发生销货退回，则抵减应收帐款，应收票据等。

第 15 条 仓储管理单位备案退回的成品(申办进库办理手续)。若因自身原因购料方规定这让，应按照销售折让的规定准许管理权限，由有关负责人审签意见后财务部才可以据以记账。

第 16 条 退还商品因产品质量问题必须维修的，应申请办理出入库办理手续机构维修，维修结束再申请办理进库办理手续，其维修花费应按规定开展账务处理。

第 17 条 对应收账款需在账款到期前由销售部门承担申请办理相关询证办理手续，承担相匹配追债到期时的催款和贷款逾期账款的商谈与催收工作。

第 18 条 公司财务部不得随意将应收帐款转作坏账损害抵减坏账损失，理应在每一年度决算前对应收账款开展逐一查验，针对确实无法收回的应收账款，由财务部门递交有关书面情况说明至公司总部董秘处，由董秘处递交企业本年度股东会决议，决议根据后再进行账务解决。

it内部管理制度 篇12

第一章：通则

亲爱哒公司职员：

欢迎你添加我们公司;

从今天开始，您已经成为企业的一员。请认真阅读本《公司管理规定》(下称《规定》)，它将給您充足和简洁的信息内容，使您能够深入了解将要加入的这一团体。大家希望能在这儿充分运用你聪明智慧，在实现自身价值的前提下，为公司的发展作出贡献。

公司编制的《规定》是智能化企业运营管理的需求，是全体人员一同遵守的工作制度和行为规范，具备权威性、公信力、稳定性和强制，就是为了确立全体人员的服务岗位职责、权利与义务，希望您对这部要求给予大力支持，与此同时企业也相信《规定》的施行和实施一定会给大家每一位职工产生比较宽松、和睦的工作环境和健康向上的团队氛围。让我们把今日做为起始点，开拓创新、敬业爱岗、贡献才智、兴盛企业。

第二章：公司概况

一、公司概况：

东华人力资源有限责任公司

一家综合型劳务派遣公司，回应市委市政府有关人力资源管理强省的奋斗精神，经江西人力资源社会保障厅准许江西地区第一家技术专业立足于 劳务外派技术专业人力资源机构之一。本组织可能一直致力于为应聘求职朋友和用人公司给予高质高效的人力资源中介服务项目。伴随着企业规模的飞速发展，经营范围已延伸至江浙沪闽粤、中西部地区的主要大城市，东莞佛山汕头市中山珠海等，务实的运营风格更获得了应聘者和用人单位的毫无疑问。

公司的管理更趋专业化，个性化，工作流程日臻健全，服务水平平稳提升，并且以领先的人力资源理念和持续以客户为中心专业的服务理念，和客户及合作方一起成长，联合共创美好前途!

服务：

现场招聘会、专场招聘、委托招聘、操作工专送、人事派遣、优秀人才寻聘、职业辅导和人才评估方式，给您提升省时省力，更专业的招聘兼职服务项目。

影视传媒

致力于在校大学生暑假兼职，在校大学生就业安置，现场招聘会，人事派遣等多项服务项目为一体的大型技术专业影视传媒组织。我们将要借助丰富多样的信息资源，根据广泛招聘平台，灵活运用最先进的招骋和人才评估方式，给您提升省时省力，更专业的招聘兼职服务项目。

二、企业文化：

经营管理理念：

致力于人：管理与服务都以人为因素关键，在规范化管理前提下，注重个性化，在细节中反映企业的人性化服务。，

技术专业于事：服务标准化，人性化，系统化。根据创造性应用现代管理服务宗旨，可视化工具和技术手段，为客户提供更专业的人力资源。

公司精神：精雕细琢 和谐共赢

服务理念：技术专业 热忱 高效率 令人满意

公司使命：江西省第一 华南领跑 全国前列

公司价值观：为企业及优秀人才搭起快速便捷的金桥，打造出我国诚信品牌服务机构，力创同行业技术专业人才市场。

第三章：员工守则

一、规范

一切以企业利益为主，团结互助、认真工作、不断进取、刻苦钻研、持续提高服务意识，以获得客户的满意病传统企业的商业机密，为公司获得较好的经济收益和社会经济效益作出应该有的

二、着装礼仪

职工的着装礼仪关系着企业的形象和信誉同时又是公司管理水平的具体表现。

(一) 职工必须以圆润的工作热情进到岗位，上班时间内要保持稳定的精神面貌，语

言文明行为，举止端庄。

(二) 入岗时职工须保持良好清洁卫生，不可留过长的手指甲，人体及口腔内部不可异味重(上

班前不可喝酒和使用气味儿食品类)。

(三) 员工工作时间务必说普通话;统一着装要时刻保持干净整平，男工不可穿凉拖、

帆布鞋、露脚趾凉拖在工作时间内进到办公场所。

(四) 职工头型要整理齐整，突显大气庄重，秀发要保持干净不可留奇怪头型。

三、行为准则

为确保工作秩序，职工应遵守以下行为准则。

(一) 职工依照企业规定的时间上下班时间并每日签到;

(二) 接通工作电话，语调要温柔，语言要有礼貌并简单明了，严格遵守岗位规范，针对

本部门别的职工或其他单位的电话有义务传达和告之;

(三) 员工在岗期内，禁止解决与工作无关的事儿;禁止长期打私人电话，禁止因私打

打国内长途;

(四) 职工应爱惜办公用品，节省办公用品、下班了以前需及时断电(包含计算机、灯泡

等)，关好门窗，以避免造成不必要的损失;

(五) 职工应肯定遵照企业的保密管理制度，未经批准，不可将公司的专业技术、材料、方案、决

定等商业机密向其他非相关负责人乃至企业之外的职工透露、拷贝或是推送，一经发现，严肃查处，针对剧情和不良影响情况严重，公司将保存进一步依法追究法律责任的支配权;

(六) 职工如遇特殊情况不可以到岗工作，须提早按公司规定的休假程序流程申请办理请假手续;

(七) 职工以下个人基本情况发生变化时，需及时通知业务经理和公司办公室;

1、 家庭住址和电话。

2、 出事故和特殊情况时的任何联络办法。

(十)公司职员工资收入、各种各样费用报销、褔利等不得向别人告之，不然企业给予开除解决; (十一)禁止职工在外面做兼职，若有发觉企业保存随时随地解雇的权利，且该员工不具有做兼职期间的工资和奖励金。

第四章：考勤管理要求

一、总概

(一)公司办公室承担公司考勤工作中，包含规章制度表述及健全、机构定期检查剖析考勤管理的执行情况及管理方面，并且于当月25日统计分析上月的出勤情况;

(二)考勤管理基本内容出勤率、晚到、旷班、旷职、病假、病事假、法定婚假、丧假、法定节假日等。

二、平时出勤率要求考勤管理制度

(一)每周工作时间为：星期一-星期六。

(二)每日工作期为：早上：9：00—12：00;9：00—9：30早会

(三)因公外出不能按时每日签到者在征求领导批准的情形下，由业务经理签名，交公司办公室办理备案，否则视为旷职;假如业务经理领导干部出示虚报证实则将承担责任，公司将视情节轻重给予惩罚。与此同时旷职均按惩罚清洁卫生一天，隔日实行(相同)。

(四)员工请假须提前一天申请办理，主管批准报公司办公室办理备案。病假、病事假属无薪假，即员工请假期内不计入薪水;

(五)上班迟到的奖赏要求

1、晚到或旷班，奖赏清洁卫生一天。

2、发觉一次不每日签到，奖赏清洁卫生一天。

3、凡每月晚到或旷班超出五次者，依情节轻重给与提示、警示、公示公告等处罚并一次性再奖赏清洁卫生五天。

三、旷职的奖赏要求

1、并没有按规定程序申请办理请假手续或未经批准转岗一小时以上者及各种假日贷款逾期而无续假者按旷职论罪，旷职一次奖赏清洁卫生一天;

2、授权委托或替代别人每日签到者，一经查明，彼此均以旷职处罚。

3、不服从企业的职位配制而拒绝不工作者按旷工处理。

4、职工无故旷工一次奖赏清洁卫生一天，第二次奖赏清洁卫生二天，连续旷工2次之上，给与一次性奖励清洁卫生五天，视情节轻重企业将予以辞退。

5、凡休假须填好“休假申请表格”并报公司办公室，特殊原因手机通知公司办公室，否则视为旷职。

6、如果需要出门提早向公司办公室表明出门缘故，否则视为旷班。

四、平时要求

1、企业内部人员不可以用一次性水杯饮水。

2、职工每日需写一条以上意见、提议，整理好自身范围内的业务流程材料随时随地接纳上级领导主管检查;

3、市场部工作员未写意见、建议的，每一次奖赏清洁卫生第一天。

五、请假规定

除非是突发情况，员工请假务必事先申请办理请假手续，到公司办公室领到《请假申请表》，并按人事部门管理权限给与审核之后才为起效;不然按旷工处理。

1、 职工患病或者非因公受伤请假一天之内者，应补领请假手续;

2、 职工患病或者非因公受伤休假超出一天者，须持医院门诊开具的病假证明申请办理请假手续，

持续病事假三天之内由立即业务经理审核，三天之上由经理审核。

3、 职工到医院检查视作病事假，以实际转岗时长填写病事假申请表格，申请办理请假手续。

六、事假规定

1、职工是因为私事需亲身解决，可请事假。病假务必提前一天向业务经理提出书面申请， 申请办理相对应请假手续;

2、休假到期，如果需要增加，应提前申请办理请假手续，经批准即可延长假期。遇有着急的事无法在事先办理流程时，可采取通信办法汇报相对应业务经理，过后补领办理手续;

2、职工因特殊原因晚到，经补领请假手续可以作为病假解决;

4、职工持续请事假二天之内由主管审核，二天之上由经理审核。

5、病事假、病假为无薪假。

第五章：办公设备的购买

一、统一限定，操纵用具规格型号及其节省费用开销，全部办公室用品的购买，都应该由公司办公室统一选购。

二、采购方法：在办公设备库存量很少或是相关部门明确提出特殊需求的情形下依照成本费最小的标准

价位50元之内可以直接购买所需的办公设备;价钱50元以上须报公司办公室准许。

三、付款：接到办公设备后，对比订购单出具付款税票，经业务经理及经理签名后，转交到财务出纳责任人付款或清算。

四、办公设备派发要求

1、我们公司为规范办公设备的发放工作中，特制定本要求。

2、公司各部门应秉着节省原则领到、应用办公设备。

3、各个部门须特定专职人员管理方法办公设备。

五、办公设备管理规范：

1、为了保证办公设备管理规范化，特制定本规章制度。

2、本规章制度所指办公设备为易耗品、管理方法易耗品、回收利用管理方法品及管理品四种。

第六章：卫生管理制度

一、下午在企业就餐者，饭后应第一时间处理好你用餐后留下来的便当盒及食杂;

二、积极参与企业的第一次清扫，平常始终保持本人办公桌和写字桌的卫生干净整洁，严苛避免打印纸张、杂志期刊和参考书等乱堆乱放乱扔;

三、企业内禁止随意吐痰，乱扔垃圾;

四、企业环境卫生推行每晚一小扫，每星期一大扫。

第七章人事部门管理制度

一、工作人员入职第一天，应按照要求用心填好准职工档案，如发现应填个人信息有任何编造、编造等，公司将没有理由辞退;

二，正式员工因特殊原因辞职者，务必提早一个月向业务经理明确提出离职申请不然公司将不予办理工资结算等辞职手续。员工辞职时，应先全部企业财产、硬件配置材料、机器设备及其锁匙偿还企业。

第八章：假期制度

一、具有我国公布的法定假日;

二/法定婚假：职工可具有5天无薪法定婚假，外县市得多2天，外省的多3天，职工申请办理法定婚假，需出示结婚证书或合理证实;

三、丧假：职工如遇直系血亲的丧礼，会有三天薪假日，外县市得多2天，外省的多3天。

四、孕妇分娩假日：企业女士职工，可具有无薪孕妇分娩假日，假日为生完孩子四星期，持续受聘两年以上的第一胎孕妇分娩假日，则可以具有2/3基本工资的标准工资的孕妇分娩假日。

五、工伤事故假日依照劳动合同法实施。

it内部管理制度 篇13

在现代化惊涛骇浪中,我国经济发展处在高速发展的环节,对世界经济增长的增长率已超30% ,我国变成带动世界经济发展的第一大模块,经济全球化的时期已经来临,上市公司的发展趋势务必紧随世界经济发展的脚步才能在竞争能力如此之大的大环境下获得一席之地,立于不败之地。

一个可以在现代化惊涛骇浪中不断前进的上市企业务必拥有强大的经济水平,有一个良好的企业内控制度,但是目前当地上市企业内控制度还有缺乏。

随着国家社会经济发展,愈来愈多企业抓住持续发展的机遇,变成了上市企业,但在上市企业发展过程中出现了很多难题,限制了上市公司的进一步发展。

经济发展的高速发展使上市企业间之间的竞争越来越猛烈,甚至出现了知识产权侵权,可是企业的发展发展壮大不可以借助知识产权侵权,在持续发展的时需要借助正确的方法方式推动公司发展。我国上市公司内控制度存在一定的难题,限制了上市公司的发展。

01不可忽视“内控制度”

一个时代的发展必须经济的带动、政治体制的大力支持、文化力量的帮助等,但这些因素中最重要的是要有一个良好的政治体制、一个合适本民族发展的政治体制,但在政治体制中又必须一个好的内控制度,相同的,上市公司的发展趋势也要有一个良好的内控制度的大力支持。

内控制度是一个企业发展的支撑,如果把上市企业比成一座金碧辉煌的独栋别墅,那样内控制度便是支撑点一座别墅的建筑钢筋。

如果把上市企业比成一个人,那样内控制度便是支撑点人持续发展的人体骨骼,上市企业也只有内控制度有效、健全、认真细致才可以推动企业发展,提高企业的竞争能力。

内控制度是智能化企业企业发展的物质,其目的是为了有效运营公司,提高企业的竞争能力,提升的内部工作中使用效率,提升内部员工管理方法,推动公司发展。

02我国上市公司该制度的发展情况

( 一) “ 一家独大” 情况显著

一家公司上市后,经济水平升高,竞争能力提高,股权的分裂和市场竞争状况突显,在上市企业发展过程中,内控制度发生的最明显的缺点便是“一家独大”。 所说一家 一家独大即一个监事会成员或是“ 一派人” 手上把握的股权过 多,别的监事会成员的总股份数偏少,小监事会成员在公 司决定某些事情时没什么主导权可谈,基本上是控投数最多的 监事会成员来定,开股东会决定企业的重大事情重复构成 同虚置,把握股权份额较少的监事会成员的决定对公司发展 管理决策危害比较小,造成企业的发展大部分完全掌握在股份多 的一方中,严重影响小监事会成员参加的积极性,不益于公 司的持续发展,在企业发展过程中可能出现决策失误的 难题,进而造成企业损害。

( 二) 企业监察机构有名无实

企业的监察机构是监控和核查企业内部员工的举动以及公司重大事项决策的机构,最具代表性的是公司的监事会。在我国公司法规定开设职工监事,一般来说职工监事的成 立是公平公正的,职工监事的成员是以公司股东中和职工中各自 竞选出的。通常情况下竞选出的这群人是保持中立、公平正义 的,但随着企业的发展,企业的监察机构早已有名无实,虽然也有职工监事存有,可是职工监事能力早已被空架,再 者监事会成员的竞选并没有实现真正意义上的公平公正,举荐出的 股东代表一般伴随一些权益,由公司大监事会成员暗箱操作。而职工监事在监事会中的重要性几乎为零,职工监事手上没有真正的权力,不可以真正实现公平公正,职工监事依 附在监事会成员意味着,难以真真正正具有监督作用。

( 三) 规章制度本身存有不健全问题

本国的该规章制度发展比较晚,最初发展趋势时除开自已的探索以外,最关键的就是参考比较完善的西方国家管理制度,借助西方国家管理制度开展发展趋势。可是在我国本身该规章制度持续发展的并不健全,在这里规章制度发展中在我国出台了一系列相关此 制度的相关法律法规。

可是在我国企业的发展处于迅速环节,尽管出台了该项制度的相关法律法规,但是已经落后于企业的发展。此外企业的发展速度较快,该制度的推行无法跟上公 司发展趋势的节奏,在一些事宜里的解决就容易出现出错,进而 造成该机制在企业发展过程中出现种.种不适合问题。

03怎样健全

首先加强内部员工的责任意识，加强内部员工的责任意识首先提升管理者的责任意识。管理者是普通工人的楷模和标准,在企业发展中内控制度的推行依赖于管理者。 管理者拥有明显的责任意识才能做到恪尽职守,不营私舞弊,为普通员工做好榜样。

次之要高度重视整体员工的责任文化教育,加重员工对担当意识的认识,加强爱岗敬业精神,公司可以选择楷模,以榜样的力量推动员工的责任观念,保证敬业爱岗。担当意识是企业发展的主要精神寄托,拥有优良的责任意识才可以推动公司的发展与发展,提升企业内部的使用效率,提升企业竞争能力。

健全企业的监察制度不可或缺，内控制度存有监督力度不够问题,监察机构有名无实,因而要完善该规章制度务必健全监察制度。公司在竞选监察部门工作人员特别是职工监事的成员时应确保肯定公平和公正,避免“走后门”就任职工监事,尤其是股东代表。

股东代表一般所拥有的权利比较大,在职工监事中也起到了举足轻重的作用。而职工监事对监事会影响的比较小,乃至依赖于公司股东,这般使职工监事没法真真正正具有监督的作用。

健全企业的监察制度要完善内部员工选举制度,保证公平竞选。公司股东和职工监事要竞选具备责任感和敬业精神、不畏霸权主义得人,要竞选出去具有代表性的人。

此外,健全企业的监察制度要完善职工监事的权力,使职工监事真真正正有着管理方法监督的权力,提升职工监事的话语权,让职工监事不会再依赖于公司股东,增强独立董事的公平公正。健全企业的监察制度对完善上市企业内控制度起着至关重要的作用,有助于提高内控制度的正确性和公平公正,有益于推动公司内部结构使用效率的提升。

提升权利与牵制,健全权利公司分立。一个企业的管理需有支配权与牵制,要把握好权利与牵制之间的关系,提升企业内部管理的制度,健全内控制度,健全权利公司分立。

提升小股东的话语权,让上市公司的小股东有权利积极参与到股东会中,有权利履行自已的投票权,更改 一些公司股东私自独断专行的情况,溶解过大的公司股东权利。 小股东的总占股比例要超过第一大股东的股权,提升权利与制约的 牵制,避免出现一家独掌大权,股东会决议作用不大的情况。

一家独掌大权,小股东参加公司的管理并没有主动性,在企业的决策上大多数均由控股股东选择,使权益偏重控股股东一方,企业内部不足团结一致。因而要高度重视制衡与牵制,使公司股东相互之间制约,在企业选择上相互之间抑制,以达到一种企业内部的平衡。

另外还要提升权利公司分立,在股东会内设各个方面的联合会,使权利获得牵制,在决定公司重大事项时逐层审核,降低决策失误,提升企业内部的运行质量和效率,推动公司发展。

随着国家社会经济发展和进步,上市企业愈来愈多,但是有些公司运营没多久发生倒闭的现象,在企业发展过程时要有效运营。上市公司的内控制度依然存在一些问题,如一家独大、独掌大权的情况比较严重、职工监事有名无实等,推动公司发展务必改善内控制度,提升内部人员 员的责任意识,提升制衡与牵制,提升企业内部使用效率。

it内部管理制度 篇14

怎样健全科学合理机关事业单位内控制度

加强内部控制意识的学习培训高度重视内部控制管理与监管

内控制度是行政事业单位的一项综合型管理活动，涉及到机构、人事部门和财务会计等各个方面。对于主要领导人和大部分科技人员内控制度意识淡薄的现象，应当提升有关内部结构控制意识的培训，加强主要领导的“第一责任人”观念。

强化对预算执行情况的控制分析

各类收入支出应编制预算，统一核算;费用预算一经下发实行，不可调节，如果需要增加，应严苛审批制度;应定期意见反馈预算执行情况;费用预算执行完毕解决预算执行情况展开分析、考评并采取整改措施;明文规定财政预算资金推行责任者额度审核，超过上限的推行团体审核，重要项目支出由单位会议探讨决定，严控无费用预算的资金开支。

进一步加强公司内部结构制约规章制度

对主要业务流程职责分工时，不可以由一个部门或一个人进行一项业务流程的全流程，而需要由其他单位或工作人员参加，而且与此对接的部门或个人能自动地对前边已经完成工作的准确性查验。例如受权准许控制和职位分离出来操纵。

加强审计监督职责

内控制度创建后能不能进一步执行,必须内部审计部门和外部能量一同给予确保。内部控制审计即是内控制度的一个一部分，都是监管内控制度其他环节的关键能量。内部控制审计根据监督控制环境和管理程序有效性，监管内控制度是不是强制执行并及时反馈相关执行结果的新闻资讯，协助科学合理机关事业单位更好地达到预估保障措施。与此同时，在监管环节中，内部控制审计能够促进控制环境的建设、为改善操纵规章制度给予全局性提议，为机构成功的做到所需的内控制度水准服务项目。另外还可以利用外部审计行政机关再对科学合理机关事业单位内控制度及其实施情况进行财务审计。

提升计算机软件技术性操纵

现阶段，电子计算机已经在各个行业获得广泛运用，会计信息化基本实现，但计算机使用的管理制度通常被忽略了。尤其是在财会人员使用计算机层面，管理者与作业人员并没有严格岗位和职责权限，岗位权限并没有设定，不使用密码避免操作错误和滥用权力实际操作，这些现象应引发大家足够重视。

强化对财会人员的控制

提升财会人员素养，开展岗位轮换;强化对财会人员的继续再教育，高度重视业务技能的培训，提高其专业能力;对财会人员开展职业道德教育和培训;对财会人员开展反腐倡廉建设的教育。