期货交易管理条例(全文)

　　第一章　总　　则

　　第一条　为了更好地标准商品期货个人行为，加强对商品期货的监管，维护保养商品期货纪律，规避风险，维护商品期货多方的合法权利和社会发展集体利益，推动商品期货积极主动妥当发展趋势，制订本条例。

　　第二条　一切个人和单位从业商品期货，包含产品和金融业期权合约、期权合约买卖以及有关主题活动，理应遵循本条例。

　　第三条　从业商品期货主题活动，理应遵循公布、公平公正、公平和诚实信用原则的标准。严禁诈骗、内线交易和控制商品期货价钱等违纪行为。

　　第四条　商品期货应该在依规成立的商品交易所或是国务院办公厅期货交易监管组织准许的别的交易场所开展。

　　禁止在国务院办公厅期货交易监管组织准许的商品期货场合以外开展商品期货，严禁变向商品期货。

　　第五条　国务院办公厅期货交易监管组织对商品期货推行集中统一的监管。

　　国务院办公厅期货交易监管组织派出机构按照本条例的相关要求和国务院办公厅期货交易监管组织的受权，执行监管岗位职责。

　　第二章　商品交易所

　　第六条　开设商品交易所，由国务院办公厅期货交易监管组织审核。

　　没经国务院办公厅期货交易监管组织准许，一切企业或本人不可开设商品交易所或是以其他方式机构商品期货以及有关主题活动。

　　第七条　商品交易所不因盈利为目地，依照其规章的要求推行自我约束管理方法。商品交易所以其所有资产担负法律责任。商品交易所的责任人由国务院办公厅期货交易监管组织人事任免。

　　商品交易所的管理方法办法由国务院办公厅期货交易监管组织制订。

　　第八条　商品交易所vip会员理应是在我国地区注册登记的公司法人或是其它社会经济机构。

　　商品交易所可以推行vip会员等级分类清算规章制度。推行vip会员等级分类清算机制的商品交易所vip会员由清算vip会员和非清算vip会员构成。

　　清算vip会员的结算业务资质由国务院办公厅期货交易监管组织准许。国务院办公厅期货交易监管组织应该在审理结算业务资质申请办理之日起3个月内作出准许或是不许可的决定。

　　第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条要求的情况或是以下情况之一的，不可出任商品交易所的责任人、会计工作人员：

　　(一)因违纪行为或是违法行为被取消职位的商品交易所、证交所、证劵备案清算组织的责任人，或是证券公司、证劵公司的执行董事、公司监事、高端管理者，及其国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它工作人员，自被取消职位之日起未逾5年;

　　(二)因违纪行为或是违法行为被撤消资质的刑事辩护律师、注册会计或是项目投资咨询管理公司、财税顾问组织、企业信用评级组织、资产评估机构、认证组织的专业技术人员，自被撤消资质之日起未逾5年。

　　第十条　商品交易所理应按照本条例和国务院办公厅期货交易监管组织的要求，创建、完善各类规章制度，加强对市场交易活動的风险管控和对vip会员及其交易中心工作员的监管。商品交易所执行以下岗位职责：

　　(一)给予买卖的场地、设备和服务项目;

　　(二)设计方案合同，分配合同发售;

　　(三)机构并监管买卖、清算和交收;

　　(四)确保合同的执行;

　　(五)依照规章和交易方式对vip会员开展监管;

　　(六)国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的岗位职责。

　　商品交易所不可立即或间接性参加商品期货。没经国务院办公厅期货交易监管组织审批并报国务院办公厅准许，商品交易所不可从业信托投资、股市投资、非自购资产投资等与其说岗位职责不相干的业务流程。

　　第十一条　商品交易所应当相关要求创建、完善以下风险性管理制度：

　　(一)保证金制度;

　　(二)当日无债务清算规章制度;

　　(三)涨跌停板制度;

　　(四)持仓限额和大户人家持仓报告规章制度;

　　(五)风险准备金制度;

　　(六)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它风险性管理制度。

　　推行vip会员等级分类清算机制的商品交易所，还理应创建、完善清算保证金规章制度。

　　第十二条　当商品期货发现异常状况时，商品交易所可以依照其规章要求的管理权限和程序流程，决定采用以下应对措施，并理应立刻汇报国务院办公厅期货交易监管组织：

　　(一)提升担保金;

　　(二)调节涨跌停板力度;

　　(三)限定vip会员或是顾客的较大持仓量;

　　(四)临时终止买卖;

　　(五)采用别的应对措施。

　　前述所称异常现象，就是指在市场交易中产生控制商品期货价钱的个人行为或是产生不可抗力的紧急事件及其国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它情况。

　　异常现象消退后，商品交易所理应立即撤销应对措施。

　　第十三条　商品交易所申请办理以下事宜，理应经国务院办公厅期货交易监管组织准许：

　　(一)制订或是改动规章、交易方式;

　　(二)发售、中断、撤销或是修复买卖种类;

　　(三)发售、改动或是停止合同;

　　(四)变动居所或是运营场地;

　　(五)合拼、公司分立或是散伙;

　　(六)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它事宜。

　　国务院办公厅期货交易监管组织准许商品交易所发售新的买卖种类，理应征询国务院办公厅相关部门的意见。

　　第十四条　商品交易所的所得的盈利依照相关要求管理方法和应用，但理应最先用以确保商品期货场地、设备的运作和改进。

　　第三章　证券公司

　　第十五条　期货公司是按照《中华人民共和国公司法》和本条例要求开设的运营期货交易业务流程的金融企业。开设证券公司，理应经国务院办公厅期货交易监管组织准许，并在公司注册行政机关注册登记。

　　没经国务院办公厅期货交易监管组织准许，一切企业或本人不可开设或是变向开设证券公司，运营期货交易业务流程。

　　第十六条　申请办理开设证券公司，理应合乎《中华人民共和国公司法》的要求，并具有以下标准：

　　(一)注册资金最少额度为RMB3000万余元;

　　(二)执行董事、公司监事、高端管理者具有任职资格，从业者具备期货从业资格;

　　(三)有适用法律法规、行政规章規定的企业章程;

　　(四)关键公司股东及其控股股东具备不断营运能力，信誉度优良，近期3年无重要违反规定违规行为纪录;

　　(五)有达标的办公场所和业务流程设备;

　　(六)有完善的风险管控和内控制度;

　　(七)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它标准。

　　国务院办公厅期货交易监管组织按照谨慎管控标准和各类服务的安全风险水平，可以提升注册资金最少额度。注册资金理应是实缴资本。公司股东理应以贷币或是证券公司运营必不可少的非贷币资产注资，贷币注资占比不能小于85%。

　　国务院办公厅期货交易监管组织应该在审理证券公司开设申请办理之日起6个月内，依据谨慎管控标准开展核查，作出准许或是不许可的决定。

　　没经国务院办公厅期货交易监管组织准许，一切个人和单位不可授权委托或是接纳别人授权委托拥有或是管理方法证券公司的股份。

　　第十七条　证券公司业务流程推行批准规章制度，由国务院办公厅期货交易监管组织依照其期货交易、金融衍生品业务流程类型授予许可证书。证券公司除申请办理运营地区理财顾问业务流程外，还能够申请办理运营海外理财顾问、期货投资咨询及其国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的期货交易业务流程。

　　证券公司不可从业与期货交易业务流程不相干的主题活动，法律法规、行政规章或是国务院办公厅期货交易监管培训机构另有规范的以外。

　　证券公司不可从业或变向从业期货交易直营业务流程。

　　证券公司不可为其公司股东、控股股东或是别的关系人给予股权融资，不可对外担保。

　　第十八条　证券公司从业经纪业务，接纳顾客授权委托，以自身的理由为顾客开展商品期货，买卖结论由用户担负。

　　第十九条　证券公司申请办理以下事宜，理应经国务院办公厅期货交易监管组织准许：

　　(一)合拼、公司分立、暂停营业、散伙和倒闭;

　　(二)变动企业方式;

　　(三)变动经营范围;

　　(四)变更注册资产;

　　(五)变动5%以上的股份;

　　(六)开设、回收、入股或是停止海外期货交易类运营组织;

　　(七)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它事宜。

　　前述第(四)项、第(七)项列出事宜，国务院办公厅期货交易监管组织应该自审理申请办理之日起20日内作出准许或是不许可的决定;前述所列别的事宜，国务院办公厅期货交易监管组织应该自审理申请办理之日起2个月内作出准许或是不许可的决定。

　　第二十条　证券公司申请办理以下事宜，理应经国务院办公厅期货交易监管组织派出机构准许：

　　(一)变动法人代表;

　　(二)变动居所或是运营场地;

　　(三)开设或是停止地区分公司;

　　(四)变动地区分公司的经营场地、责任人或是业务范围;

　　(五)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它事宜。

　　前述第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项列出事宜，国务院办公厅期货交易监管组织派出机构理应自审理申请办理之日起20日内作出准许或是不许可的决定;前述第(三)项列出事宜，国务院办公厅期货交易监管组织派出机构理应自审理申请办理之日起2个月内作出准许或是不许可的决定。

　　第二十一条　证券公司或是其分公司有《中华人民共和国行政许可法》第七十条要求的情况或是以下情况之一的，国务院办公厅期货交易监管组织理应依法处理期货交易业务流程许可证书销户办理手续：

　　(一)企业营业执照被公司注册行政机关依规销户;

　　(二)创立后无任何理由超出3个月未开始营业，或是开张后无书面通知暂停营业持续3个月以上;

　　(三)积极明确提出注销申请;

　　(四)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它情况。

　　证券公司在销户期货交易业务流程许可证书前，理应还清有关期货交易业务流程，并依规退还顾客的担保金和其它财产。证券公司分公司在销户许可证前，理应停止生产经营，妥善处置顾客财产。

　　第二十二条　证券公司理应创建、完善并严格遵守业务流程管理标准、风险性管理制度，遵循信息披露规章制度，确保顾客担保金的银行存管安全性，依照商品交易所的要求，向商品交易所汇报大户人家名册、买卖状况。

　　第二十三条　从业期货投资咨询及其为证券公司给予正中间详细介绍等相关业务的别的期货交易运营组织，理应获得国务院办公厅期货交易监管组织准许的业务流程资质，实际管理方法办法由国务院办公厅期货交易监管组织制订。

　　第四章　商品期货基本上标准

　　第二十四条　在商品交易所开展商品期货的，理应是商品交易所vip会员。

　　第二十五条　证券公司进行顾客授权委托为其开展商品期货，理应事前向顾客提供风险性说明书，经顾客签名确定后，与用户签署书面形式合同书。证券公司不可没经顾客授权委托或不依照顾客授权委托具体内容，私自开展商品期货。

　　证券公司不可向顾客做盈利确保;不可在经纪业务中与顾客承诺共享权益或是共承担风险。

　　第二十六条　以下个人和单位不可从业商品期货，证券公司不可进行其授权委托为其开展商品期货：

　　(一)党政机关和机关事业单位;

　　(二)国务院办公厅期货交易监管组织、商品交易所、期货保证金安全性银行存管监控器组织和期货业协会的工作员;

　　(三)证劵、商品期货禁止入内者;

　　(四)无法给予开户证明原材料的个人和单位;

　　(五)国务院办公厅期货交易监管组织要求不能从业商品期货的别的个人和单位。

　　第二十七条　顾客可以根据书面形式、手机、互联网技术或是国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它方法，向证券公司下发买卖命令。顾客的买卖命令理应确立、全方位。

　　证券公司不可瞒报关键事宜或是应用别的不就在方式哄骗顾客传出买卖命令。

　　第二十八条　商品交易所理应及早发布发售种类期货合约的交易量、卖价、持仓量、最高成交价与最低价位、开盘价格与收盘价格和其它理应发布的实时市场行情，并确保及时市场行情的真正、精确。商品交易所不可公布价钱预测分析信息内容。

　　没经商品交易所批准，一切个人和单位不可公布商品期货及时市场行情。

　　第二十九条　商品期货理应严格遵守保证金制度。商品交易所向vip会员、证券公司向顾客扣除的担保金，不可小于国务院办公厅期货交易监管组织、商品交易所要求的规范，并需要与自筹资金分离，专用存款账户储放。

　　商品交易所向vip会员扣除的担保金，属于vip会员全部，除用以vip会员的买卖清算外，禁止转借。

　　(一)根据用户的规定付款可用资金;

　　(二)为顾客存缴担保金，付款服务费、税金;

　　(三)国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它情况。

　　第三十条　证券公司理应为每一个顾客独立设立专业帐户、设定交易编码，不可混码买卖。

　　第三十一条　证券公司运营理财顾问业务流程又与此同时运营别的期货交易业务流程的，理应严格遵守业务流程分离出来和资产分离出来规章制度，不可混和实际操作。

　　第三十二条　商品交易所vip会员、顾客可以应用规范报关单、国债券等使用价值平稳、流通性强的商业票据充抵担保金开展商品期货。商业票据的类型、使用价值的计算方式和充抵担保金的占比等，由国务院办公厅期货交易监管组织要求。

　　第三十三条　商业银行金融企业从业期货保证金银行存管、期货交易结算业务的资质，经国务院办公厅商业银行监管组织审批允许后，由国务院办公厅期货交易监管组织准许。

　　第三十四条　商品交易所、证券公司、非期货公司清算vip会员应当国务院办公厅期货交易监管组织、行政机关的要求获取、管理方法和应用风险准备金，不可侵吞。

　　第三十五条　商品期货的费用新项目、收费标准和管理方法办法由国务院办公厅相关主管机构统一制订并发布。

　　第三十六条　商品期货理应选用公布的集中化交易规则或是国务院办公厅期货交易监管组织准许的其它方法。

　　第三十七条　商品期货的清算，由商品交易所统一安排开展。

　　商品交易所推行当日无债务清算规章制度。商品交易所理应在当日立即将清算结论通知vip会员。

　　证券公司依据商品交易所的清算结论对顾客开展清算，并理应将清算结论依照与顾客承诺的形式立即通知顾客。客户理应立即查看并妥善处置自身的买卖持股。

　　第三十八条　商品交易所vip会员的担保金不够时，理应立即增加担保金或是自主强制平仓。vip会员未在商品交易所要求的時间内增加担保金或是自主强制平仓的，商品交易所理应将该vip会员的合同强制平仓，强行平仓的相关花费和产生的亏损由该vip会员担负。

　　顾客担保金不够时，理应立即增加担保金或是自主强制平仓。顾客未在证券公司要求的時间内立即增加担保金或是自主强制平仓的，证券公司应该将该用户的合同强制平仓，强行平仓的相关花费和产生的亏损由该顾客担负。

　　第三十九条　商品期货的交收，由商品交易所统一安排开展。

　　交收库房由商品交易所特定。商品交易所不可限定实体交收总产量，并需要与交收库房签订合同，确立彼此的权利和义务。交收库房不可有下述个人行为：

　　(一)出示虚报报关单;

　　(二)违背商品交易所业务流程标准，限定交收产品的进库、入库;

　　(三)泄漏与商品期货相关的商业机密;

　　(四)违背国家相关要求参加商品期货;

　　(五)国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的个人行为。

　　第四十条　vip会员在商品期货中毁约的，商品交易所先以该vip会员的担保金担负合同违约责任;担保金不够的，商品交易所理应以风险准备金和自筹资金委托担负合同违约责任，并因此获得对该vip会员的相对应追偿权。

　　顾客在商品期货中毁约的，证券公司先以该用户的担保金担负合同违约责任;担保金不够的，证券公司理应以风险准备金和自筹资金委托担负合同违约责任，并因此获得对该用户的相对应追偿权。

　　第四十一条　推行vip会员等级分类清算机制的商品交易所，理应向清算vip会员扣除清算保证金。商品交易所只对清算vip会员清算，扣除和追收担保金，以清算保证金、风险准备金、自筹资金委托担负合同违约责任，及其采用别的有关对策;对非清算vip会员的清算、扣除和追收担保金、委托担负合同违约责任，及其采用别的有关对策，由清算vip会员实行。

　　第四十二条　商品交易所、证券公司和非期货公司清算vip会员理应确保商品期货、清算、交收材料的完整性和安全性。

　　第四十三条　一切企业或本人不可虚构、散播相关商品期货的虚假信息，不可恶意串通、联合交易或是以其它方法控制商品期货价钱。

　　第四十四条　一切企业或本人不可违反规定应用借款资金、存量资金开展商品期货。

　　商业银行金融企业从业商品期货股权融资或是贷款担保业务流程的资质，由国务院办公厅商业银行监管组织准许。

　　第四十五条　国有制及其国有控股公司开展海内外商品期货，理应遵循期现套利的标准，严格执行国务院办公厅国资监管组织及其别的相关部门有关公司以国有资产处置进到商品期货的相关要求。

　　第四十六条　国务院办公厅商务主管单位对地区企业或本人从业海外产品商品期货的种类开展审批。

　　海外期货交易项下购汇、购汇及其外汇交易收入支出，理应符合我国外汇管理相关要求。

　　地区企业或本人从业海外商品期货的办法，由国务院办公厅期货交易监管组织会与国务院办公厅商务主管单位、国有资产处置监管组织、商业银行监管组织、外汇管理单位等相关部门制定，报国务院办公厅准许后实施。

　　第五章 期货业协会

　　第四十七条　期货业协会是期货业的自控能力机构，是社会团体法人。

　　证券公司及其别的专业期货交易运营的组织理应添加期货业协会，并交纳会费。

　　第四十八条　期货业协会的权利组织为整体vip会员构成的会员大会。

　　期货业协会的规章由会员大会制订，并报国务院办公厅期货交易监管组织报备。

　　期货业协会设联合会。理事会组员依照规章的要求大选造成。

　　第四十九条　期货业协会执行以下岗位职责：

　　(一)文化教育和机构vip会员遵循期货法律法规和现行政策;

　　(二)制订vip会员理应遵循的领域自控能力标准，监管、查验vip会员个人行为，对违背协会章程和自控能力标准的，按规定给与纪律处分;

　　(三)承担期货从业工作人员资质的评定、管理方法及其撤消工作中;

　　(四)审理顾客与期货交易业务流程相关的举报，对vip会员中间、vip会员与顾客中间产生的纠纷案件开展协商;

　　(五)依规维护保养vip会员的合法权利，向国务院办公厅期货交易监管组织体现vip会员的提议和规定;

　　(六)机构期货从业工作人员的培训工作，进行vip会员间的工作沟通交流;

　　(七)机构vip会员就期货业的发展趋势、运行及其相关具体内容开展科学研究;

　　(八)期货业协会规章要求的别的岗位职责。

　　期货业协会的工作主题活动理应接纳国务院办公厅期货交易监管组织的辅导和监管。

　　第六章　监督管理

　　第五十条　国务院办公厅期货交易监管组织对商品期货执行监管，依规执行以下岗位职责：

　　(一)制订相关期货交易市场监督的规章制度、标准，并依规履行审批权;

　　(二)对种类的发售、买卖、清算、交收等商品期货以及有关主题活动，开展监管;

　　(三)对商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织、非证券公司清算vip会员、期货保证金安全性银行存管监控器组织、期货保证金银行存管金融机构、交收库房等销售市场有关参与人的期货交易业务流程主题活动，开展监管;

　　(四)制订期货从业工作人员的条件标淮和管理方法办法，并监管执行;

　　(五)监督管理商品期货的信息公示状况;

　　(六)对期货业协会的行动开展辅导和监管;

　　(七)对违背期货交易市场监督法律法规、行政规章的行为表现开展依法查处;

　　(八)进行与期货交易市场监督相关的国际合作、协作主题活动;

　　(九)法律法规、行政规章規定的别的岗位职责。

　　第五十一条　国务院办公厅期货交易监管组织依规做好本职工作，可以采用以下对策：

　　(一)对商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织、非证券公司清算vip会员、期货保证金安全性银行存管监控器组织和交收库房开展现场检查;

　　(二)进到因涉嫌违纪行为产生场地证据调查;

　　(三)了解被告方和与被调研事情相关的个人和单位，规定其对与被调研事情相关的事宜作出表明;

　　(四)查看、拷贝与被调研事情相关的财产权利备案等材料;

　　(五)查看、拷贝被告方和与被调研事情相关的个人和单位的商品期货纪录、会计材料及其其它有关材料和资料;对有可能被迁移、掩藏或损毁的资料和材料，可以给予保存;

　　(六)查看与被调研事情相关的企业的专用存款账户和银行帐户;

　　(七)在调研控制商品期货价钱、内线交易等重要期货交易违纪行为时，经国务院办公厅期货交易监管组织负责人准许，可以限定被调研情况被告方的商品期货，但限定的时长不能超过15个买卖日;案件繁杂的，可以增加至30个买卖日;

　　(八)法律法规、行政规章規定的别的对策。

　　第五十二条　商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织、期货保证金安全性银行存管监控器组织，理应向国务院办公厅期货交易监管组织申报财务会计报告、业务流程材料和其它相关材料。

　　对证券公司以及他期货交易运营组织申报的年度报告，国务院办公厅期货交易监管组织理应特定专业人员开展审批，并制做审查报告。审批工作人员理应在审查报告上签名。审核发现问题的，国务院办公厅期货交易监管组织理应立即采取有效对策。

　　必需时，国务院办公厅期货交易监管组织可以规定非证券公司清算vip会员、交收库房，及其证券公司公司股东、控股股东或是别的关系人申报相关资料。

　　第五十三条　国务院办公厅期货交易监管组织依规做好本职工作，开展监督管理或调研时，被查验、调研的个人和单位理应相互配合，属实给予相关文档和材料，不可回绝、阻拦和瞒报;别的相关部门和企业理应予以大力支持和相互配合。

　　第五十四条　我国依据商品期货发展趋势的必须，开设期货交易投资人确保股票基金。

　　期货交易投资人确保股票基金的筹资、管理方法和采用的实际办法，由国务院办公厅期货交易监管组织会与国务院办公厅行政机关制订。

　　第五十五条　国务院办公厅期货交易监管组织理应创建、完善担保金安全性银行存管监管规章制度，开设期货保证金安全性银行存管监控器组织。

　　顾客和商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织、非证券公司清算vip会员及其期货保证金银行存管金融机构，理应遵循国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管的要求。

　　第五十六条　期货保证金安全性银行存管监控器组织按照相关要求对担保金安全性执行监管，开展每日核查，发现问题理应立刻汇报国务院办公厅期货交易监管组织。国务院办公厅期货交易监管组织理应依据差异状况，按照本条例相关要求妥善处理。

　　第五十七条　国务院办公厅期货交易监管组织对商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织和期货保证金安全性银行存管监控器组织的执行董事、公司监事、高端技术人员及其别的期货从业工作人员，推行资质管理制度。

　　第五十八条　国务院办公厅期货交易监管组织理应制订证券公司延续性运营标准，对证券公司的净资本与净利润的占比，净资本与地区理财顾问、海外理财顾问等业务流程范围的占比，速动资产与流动资产的占比等风险性管控指标值作出要求;对证券公司以及分公司的运营标准、风险管控、内控制度、担保金银行存管、关联交易等层面提出要求。

　　第五十九条　证券公司以及分公司不符延续性运营标准或是发生运营风险的，国务院办公厅期货交易监管组织可以对证券公司以及执行董事、公司监事和高档管理者采用交谈、提醒、计入个人信用记录等管控对策或是勒令证券公司期限整顿，并对其整改状况开展检测工程验收。

　　证券公司贷款逾期未纠正，其个人行为比较严重严重危害证券公司的稳定运作、危害顾客合法权利，或是因涉嫌比较严重非法违反规定已经被国务院办公厅期货交易监管组织调研的，国务院办公厅期货交易监管组织可以差别情况，对其采用以下对策：

　　(一)限定或中止一部分期货交易业务流程;

　　(二)终止准许新增加业务流程或是分公司;

　　(三)限定分派收益，限定向执行董事、公司监事、高端管理者付款酬劳、给予褔利;

　　(四)限定出让资产或是在资产上设置别的支配权;

　　(五)勒令拆换执行董事、公司监事、高端管理者或是相关各个部门、分公司的负责管理工作人员，或是限定其支配权;

　　(六)限定证券公司自筹资金或是风险准备金的调拔和应用;

　　(七)勒令大股东出让股份或是限定相关公司股东履行股东权益。

　　对通过整顿合乎相关法律法规、行政规章要求及其延续性运营标准规定的证券公司，国务院办公厅期货交易监管组织应该自工程验收结束之日起3日内消除对其采用的相关对策。

　　对通过整顿仍未做到延续性运营标准规定，严重影响正常的运营的证券公司，国务院办公厅期货交易监管组织有权利撤消其一部分或所有期货交易业务流程批准、关掉其分公司。

　　(一)通知出国管理方法行政机关依规阻拦其出国;

　　(二)申请办理司法部门严禁其迁移、出让或以其它方法处罚资产，或是在资产上设置别的支配权。

　　第六十一条　证券公司的公司股东有虚假出资或是虚假出资情形的，国务院办公厅期货交易监管组织理应勒令其期限纠正，并可勒令其出让所持证券公司的股份。

　　在公司股东依照前述规定纠正违纪行为、出让所持证券公司的股份前，国务院办公厅期货交易监管组织可以限定其股东权益。

　　第六十二条　当商品期货发现异常状况时，国务院办公厅期货交易监管组织可以采用必需的风险性处理对策。

　　第六十三条　证券公司的行情软件、清算手机软件，理应达到证券公司谨慎运营和风险管控及其国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管要求的规定。证券公司的行情软件、清算手机软件不符合规定的，国务院办公厅期货交易监管组织有权利规定证券公司给予改善或是拆换。

　　国务院办公厅期货交易监管组织可以规定证券公司的行情软件、清算手机软件的厂商给予此软件的相关资料，经销商理应给予相互配合。国务院办公厅期货交易监管组织对经销商带来的相关资料承担信息保密责任。

　　第六十四条　证券公司涉及到重要起诉、诉讼，或是股份被冻洁或是用以贷款担保，及其产生别的大事件时，证券公司以及有关公司股东、控股股东理应自该情况产生之日起5日内向型国务院办公厅期货交易监管组织递交书面报告。

　　第六十五条　会计师事务所、法律事务所、资产评估机构等咨询服务组织向商品交易所和证券公司等销售市场有关参加者给予相关服务时，理应遵循期货交易法律法规、行政规章及其国家相关要求，并根据国务院办公厅期货交易监管组织的需求给予相关资料。

　　第六十六条　国务院办公厅期货交易监管组织理应与相关部门创建监管的数据共享和融洽协调体制。

　　国务院办公厅期货交易监管组织可以和其他国家或 地方的期货交易监管组织创建监管协作体制，执行跨境电商监管。

　　第六十七条　国务院办公厅期货交易监管组织、商品交易所、期货保证金安全性银行存管监控器组织和期货保证金银行存管金融机构等有关部门的工作员，理应恪尽职守，依法办事，公正廉洁，传统商业秘密和相关双方的商业机密，不可运用职位方便谋取不就在的权益。

　　第七章　法律依据

　　第六十八条　商品交易所、非证券公司清算vip会员有下述情形之一的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得：

　　(一)违规使用vip会员的;

　　(二)违规扣除服务费的;

　　(三)违规应用、分派盈利的;

　　(四)不按规定发布及时市场行情的，或是公布价钱预测分析信息内容的;

　　(五)不按规定向国务院办公厅期货交易监管组织执行汇报责任的;

　　(六)不按规定向国务院办公厅期货交易监管组织申报相关文档、材料的;

　　(七)不按规定创建、完善清算保证金规章制度的;

　　(八)不按规定获取、管理方法和应用风险准备金的;

　　(九)违背国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管要求的;

　　(十)限定vip会员实体交收总产量的;

　　(十一)选任不具有资质的期货从业工作人员的;

　　(十二)违背国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的个人行为。

　　有前述所列个人行为之一的，对直接的担负的管理人员和其它立即责任人予以纪律处分，处1多万元10万以内的处罚。

　　有此条第一款第(二)项列出个人行为的，理应勒令退回多扣除的服务费。

　　期货保证金安全性银行存管监控器组织有此条第一款第(五)项、第(六)项、第(九)项、第(十一)项、第(十二)项列出个人行为的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚、处罚。期货保证金银行存管金融机构有此条第一款第(九)项、第(十二)项列出个人行为的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚、处罚。

　　第六十九条　商品交易所、非证券公司清算vip会员有下述情形之一的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处以10多万元50万以内的处罚;情节恶劣的，勒令停产整顿：

　　(一)没经准许，私自申请办理本条例第十三条所列事宜的;

　　(二)容许vip会员在担保金不够的情形下开展商品期货的;

　　(三)立即或间接性参加商品期货，或是违规从业与其说岗位职责不相干的销售业务的;

　　(四)违规扣除担保金，或是侵吞担保金的;

　　(五)仿冒、修改或是不按规定储存商品期货、清算、交收材料的;

　　(六)未创建或是未实行当日无债务清算、涨跌停板、持仓限额和大户人家持仓报告规章制度的;

　　(七)回绝或是防碍国务院办公厅期货交易监管组织监督管理的;

　　(八)违背国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的个人行为。

　　有前述所列个人行为之一的，对直接的担负的管理人员和其它立即责任人予以纪律处分，处1多万元10万以内的处罚。

　　期货保证金安全性银行存管监控器组织有此条第一款第(三)项、第(七)项、第(八)项列出个人行为的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚、处罚。

　　第七十条　证券公司有下述情形之一的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上3倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处以10多万元30万余元以内的处罚;情节恶劣的，勒令停产整顿或是注销期货交易业务流程许可证书：

　　(一)接纳不符合要求标准的企业或本人授权委托的;

　　(二)容许用户在担保金不够的情形下开展商品期货的;

　　(三)没经准许，私自申请办理本条例第十九条、第二十条所列事宜的;

　　(四)违规从业与期货交易业务流程不相干的活動的;

　　(五)从业或变向从业期货交易直营业务流程的;

　　(六)为其公司股东、控股股东或是别的关系人给予股权融资，或是对外担保的;

　　(七)违背国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管要求的;

　　(八)不按规定向国务院办公厅期货交易监管组织执行汇报责任或是提交相关文档、材料的;

　　(九)行情软件、清算手机软件不符证券公司谨慎运营和风险管控及其国务院办公厅期货交易监管组织相关担保金安全性银行存管监管要求的需求的;

　　(十)不按规定获取、管理方法和应用风险准备金的;

　　(十一)仿冒、修改或是不按规定储存商品期货、清算、交收材料的;

　　(十二)选任不具有资质的期货从业工作人员的;

　　(十三)仿冒、伪造、租赁、外借、交易期货交易业务流程许可证书或是许可证的;

　　(十四)开展混码买卖的;

　　(十五)回绝或是防碍国务院办公厅期货交易监管组织监督管理的;

　　(十六)违背国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的个人行为。

　　证券公司有前述所列个人行为之一的，对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元5万以内的处罚;情节恶劣的，中止或是撤消任职资格、期货从业工作人员资质。

　　证券公司以外的别的期货交易运营组织有此条第一款第(八)项、第(十二)项、第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项列出个人行为的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚。

　　证券公司的公司股东、控股股东或是别的关系人没经许可私自授权委托别人或是接纳别人授权委托拥有或是管理方法证券公司股份的，拒不配合国务院办公厅期货交易监管组织的查验，拒不按规定执行汇报责任、给予相关数据和材料，或是申报、给予的消息和材料有虚报记述、虚假性阐述或是重要忽略的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚。

　　第七十一条　证券公司有以下诈骗顾客个人行为之一的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处以10多万元50万以内的处罚;情节恶劣的，勒令停产整顿或是注销期货交易业务流程许可证书：

　　(一)向顾客做盈利确保或是不按规定向顾客提供风险性说明书的;

　　(二)在经纪业务中与顾客承诺共享权益、共承担风险的;

　　(三)不按规定接纳顾客授权委托或不依照顾客授权委托具体内容私自开展商品期货的;

　　(四)瞒报关键事宜或是应用别的不就在方式，哄骗顾客传出买卖命令的;

　　(五)向顾客给予虚报成交回报的;

　　(六)未将顾客买卖命令下做到商品交易所的;

　　(七)侵吞顾客担保金的;

　　(八)不按规定在期货保证金银行存管金融机构设立专用存款账户，或是违反规定划拨顾客担保金的;

　　(九)国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的诈骗顾客的个人行为。

　　证券公司有前述所列个人行为之一的，对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元10万以内的处罚;情节恶劣的，中止或是撤消任职资格、期货从业工作人员资质。

　　一切企业或本人虚构而且散播相关商品期货的虚假信息，搅乱商品期货销售市场的，按照此条第一款、第二款的要求惩罚。

　　第七十二条　证券公司以及他期货交易运营组织、非证券公司清算vip会员、期货保证金银行存管金融机构给予虚报申请办理文档或是采用别的诈骗方式瞒报关键客观事实骗领期货交易业务流程许可证的，撤消其期货交易业务流程批准，没收违法所得。

　　第七十三条　商品期货内幕信息的知情者或是不法获得商品期货内幕信息的人，在对期货交易价钱有重要危害的信息内容并未公布前，运用内幕信息从业商品期货，或是向别人泄漏内幕信息，使别人运用内幕信息开展商品期货的，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处10多万元50万以内的处罚。企业从业内线交易的，还应该对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以3多万元30万余元以内的处罚。

　　国务院办公厅期货交易监管组织、商品交易所和期货保证金安全性银行存管监控器组织的管理人员开展内线交易的，从重处罚。

　　第七十四条　一切企业或自己有下述情形之一，控制商品期货价钱的，行政强制执行，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意20万块的，处20多万元100万余元以内的处罚：

　　(一)独立或勾结，集中化资产优点、持股优点或 运用信息内容优点协同或继续交易合同，控制商品期货价钱的;

　　(二)故意勾结，按预先承诺的时长、价钱和方法互相开展商品期货，危害商品期货价钱或是商品期货量的;

　　(三)以自身为买卖目标，自己购买商品自卖，危害商品期货价钱或是商品期货量的;

　　(四)为危害商品期货市场行情积存现货交易的;

　　(五)国务院办公厅期货交易监管组织要求的别的控制商品期货价钱的个人行为。

　　企业有前述所列个人行为之一的，对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元10万以内的处罚。

　　第七十五条　交收库房有本条例第三十九条第二款所列个人行为之一的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处以10多万元50万以内的处罚;情节恶劣的，勒令商品交易所中止或是撤销其交收库房资质。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元10万以内的处罚。

　　第七十六条　国有制及其国有控股企业违反本条例和国务院办公厅国资监管组织及其别的相关部门有关公司以国有资产处置进到商品期货的相关要求开展商品期货，或是企业、本人违反规定应用借款资金、存量资金开展商品期货的，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意10万余元的，处以10多万元50万以内的处罚。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与降权直到辞退的纪律处分。

　　第七十七条　地区企业或本人不得从业海外商品期货的，行政强制执行，给与警示，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意20万块的，处以20多万元100万余元以内的处罚;情节恶劣的，中止其海外商品期货。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元10万以内的处罚。

　　第七十八条　一切企业或本人不法开设或是变向开设商品交易所、证券公司以及他期货交易运营组织，或是私自从业期货交易业务流程，或是机构变向商品期货主题活动的，给予依法取缔，没收违法所得，处以非法所得1倍以上5倍以内的处罚;并没有非法所得或非法所得不满意20万块的，处20多万元100万余元以内的处罚。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元10万以内的处罚。

　　第七十九条　证券公司的行情软件、清算手机软件经销商拒不配合国务院办公厅期货交易监管组织调研，或是未按规定向国务院办公厅期货交易监管组织给予专业软件材料，或是给予的手机软件材料有虚报、重要忽略的，行政强制执行，处3多万元10万以内的处罚。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以1多万元5万以内的处罚。

　　第八十条　会计师事务所、法律事务所、资产评估机构等咨询服务组织未勤勉尽责，所提供的材料有虚报记述、虚假性阐述或是重要忽略的，行政强制执行，收走经营收入，中止或是撤消有关业务流程批准，处以经营收入1倍以上5倍以内的处罚。对直接的担负的管理人员和其它立即责任人给与警示，处以3多万元10万以内的处罚。

　　第八十一条　一切企业或本人违背本条例要求，情节恶劣的，由国务院办公厅期货交易监管组织公布该本人、该企业或是该企业的立即责任人为商品期货禁止入内者。

　　第八十二条　国务院办公厅期货交易监管组织、商品交易所、期货保证金安全性银行存管监控器组织和期货保证金银行存管金融机构等有关部门的工作员，泄漏悉知的商业秘密或是vip会员、顾客商业机密，或是玩忽职守、玩忽职守、渎职犯罪、贪污受贿的，依规予以纪律处分或是纪律处分。

　　第八十三条　违背本条例要求，涉嫌犯罪的，单位受贿罪法律责任。

　　第八十四条　对本条例要求的违纪行为的行政处罚法，由国务院办公厅期货交易监管组织决定;涉及到别的相关部门法律规定权力的，国务院办公厅期货交易监管组织理应会与别的相关部门解决;属于别的相关部门法律规定权力的，国务院办公厅期货交易监管组织理应转交别的相关部门解决。

　　第八章　附　　则

　　第八十五条　本条例以下术语的含意：

　　(一)期权合约，就是指由商品交易所统一建立的、要求在今后某一指定的时长和地址交收一定总数担保物的规范化合同。依据合同标的资产的不一样，期权合约分成产品期权合约和金融业期权合约。产品期权合约的担保物包含农业产品、工业用品、电力能源和其它产品以及相关指数商品;金融业期权合约的担保物包含商业票据、年利率、费率等金融理财产品以及相关指数商品。

　　(二)期权合约，就是指由商品交易所统一建立的、要求买家有权利在未来某一时间以特殊价钱买进或是卖掉承诺担保物(包含期权合约)的规范化合同。

　　(三)担保金，就是指商品期货者按规定规范缴纳的资产，用以清算和确保履行合同。

　　(四)清算，就是指依据商品交易所发布的清算价钱对买卖彼此的买卖赢亏情况开展的资产结算和划拨。

　　(五)交收，就是指合同期满时，依照商品交易所的标准和程序流程，买卖两方根据该期货合约所述标的资产使用权的迁移，或是按规定清算价钱开展现钱价差清算，了断期满未强制平仓合同的全过程。

　　(六)强制平仓，就是指商品期货者买进或是卖掉与其说所持合同的种类、总数和交收月份同样但买卖方位相对的合同，了断商品期货的个人行为。

　　(七)持仓量，就是指商品期货者所拥有的未强制平仓合同的总数。

　　(八)持仓限额，就是指商品交易所对商品期货者的持仓量要求的最大金额。

　　(九)报关单，就是指交收库房出具并经商品交易所评定的规范化取货凭据。

　　(十)涨跌停板，就是指合同在1个买卖日中的成交价不可高过或小于要求的涨幅度，超过该涨幅度的价格将被视作失效，不可以交易量。

　　(十一)内幕信息，就是指很有可能对商品期货价钱造成巨大危害的并未公布的信息内容，包含：国务院办公厅期货交易监管组织及其别的有关部门制订的对商品期货价钱很有可能产生重要危害的现行政策，商品交易所作出的也许对商品期货价钱产生重要危害的决定，商品交易所vip会员、顾客的财力和买卖趋势及其国务院办公厅期货交易监管组织评定的对商品期货价钱有明显危害的别的重要信息。

　　(十二)内幕信息的知情人工作人员，就是指因为其管理方法影响力、监管影响力或是岗位影响力，或是做为员工、技术专业咨询顾问执行职位，可以触碰或是得到内幕信息的工作人员，包含：商品交易所的管理者及其别的因为就职可获得内幕信息的从业者，国务院办公厅期货交易监管单位和其它相关部门的管理人员及其国务院办公厅期货交易监管组织要求的其它工作人员。

　　第八十六条　国务院办公厅期货交易监管组织可以准许开设期货交易专业清算组织，专业执行商品交易所的清算及其有关岗位职责，并承当对应法律依据。

　　第八十七条　海外组织在国内开设、回收或是参股期货运营组织，及其海外期货交易运营组织在国内开设分公司(含办事处)的管理方法办法，由国务院办公厅期货交易监管组织会与国务院办公厅商务主管单位、外汇管理部门等相关部门制定，报国务院办公厅准许后实施。

　　第八十八条　在商品交易所以外的国务院办公厅期货交易监管组织准许的交易场所开展的商品期货，按照本条例的相关要求实行。

　　第八十九条　一切组织或是销售市场，没经国务院办公厅期货交易监管组织准许，选用集中化交易规则开展规范化合约交易，与此同时选用下列买卖体制或是具有下列买卖体制特点之一的，为变向商品期货：

　　(一)为参加集中化买卖的全部买家和出卖方给予履约担保的;

　　(二)推行当日无债务清算管理制度和保证金制度，与此同时担保金扣除占比小于合同(或是合同书)标的额20%的。

　　本条例实施前选用前述規定的市场交易体制或是具有前述規定的市场交易体制特点之一的组织或是销售市场，理应在国务院办公厅商务主管单位明文规定的时间内开展整顿。

　　第九十条　不属于商品期货的产品或是金融理财产品的别的买卖主题活动，由相关单位监管，不适合本条例。

　　第九十一条　本条例自20xx年4月15日起实施。1999年6月2日国务院发布的《商品期货管理方法试行条例》与此同时废除。