单证自查报告（通用3篇）

发布时间：2022-10-04 06:36:54

单证自查报告（通用3篇）

单证自查报告篇1

xx有有限公司中国海关自查报告

我公司是粮油食品(我国)有限责任公司在xx市项目投资大型外资公司，业务范围为：生产和销售各种各样植物油脂，油脂化工产品与植物油脂相关食品的及所需要的各种各样包装制品产品，进行植物油脂仓储物流转站业务流程。我公司严格执行我国相关法律法规和公司章程，遵纪守法自我约束，合规经营。近三年到我司在贵关的帮助下，学了20xx年修改的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，积极主动改进工作，令我司的外贸业务运行更顺畅。在贵关的帮助和协助下，20xx年我公司进出口额为：248万美金;20xx年我公司进出口额为：348万美金;20xx年我公司进出口额为：2238万美金;20xx年至9月止我公司进出口额已提升：2694万美金，遂年升高。

我公司进出口货物的出口报关工作由xx部承担，老先生负责人，由老先生承担具体步骤与管理。目前我司有申请注册单证员三名，对进出口货物申请立即，交检的单证完善，无错版报、滞报、滞纳进口关税费等个人行为发生，并紧密配合海关查验，迄今无一例错报，乱报。在单位内部结构设置权限出口报关专用型文本文档，相关出口报关纸版报关单证、帐簿由专业人员负责梳理、储存，保证井然有序，详细齐备。

我公司财务部现阶段由集团总部分派老先生(新加坡籍)管理方法，会计员工一共x名。财务部严格按照企业章程管理方法，财务管理制度建立完善，账务设定有效详细，帐务材料、纸版报关单证分类由专职人员进行监管、储存;完成全程电子管理方法，应用专用型账务软件，全部财务报表均键入计算机软件中，保证安全性，合理并立即快速解决。

我司的保税货物、减免税货物推行专账注册管理，应用、损毁、消除海关监督均按流程实行且有清单纪录，在海关监督年限内保证保管好。

通过自纠自查，我公司严格执行《中华人民共和国海关法》，认真落实《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，为日后改善工作细节，提高效率，令我司与中国海关的业务洽谈能够更加密切，请贵关给予指导为盼。

特此报告

单证自查报告篇2

合规风险自查报告

为规范业务运营，加强风险管控，提高全体人员合规管理观念，减少案子风险和隐患，保证安全、稳定运作。本行展开了严格执行的自纠自查行为。

第一，依照规章制度规定，重构制度流程

依照全新文件规定、有关职位操作步骤及有关规章制度办法，认真总结农信社岗位中“应知应会、应该会、应进行、应遵”规章制度、专业知识、专业技能及其职业道德，组织学习了本岗位和基层服务网点学习文件材料。

第二，搞好自纠自查和整改工作

自纠自查柜面业务实际操作。对银行柜台业务操作流程及各个阶段展开了风险隐患排查。对货币资金状况，关键空缺凭据、图章、有价值报关单证应用管理方法，股份管理方法，合规管理等方面进行自纠自查;对里外帐务核查、银行开户业务流程、大额资金业务流程、报失及提前兑取等业务流程的合规开展自纠自查，找到了出现问题的缘故，改错整顿，让我们每一个银行柜员严格执行各类业务操作流程要求办业务，提高工作质量，防治风险管控，规避了风险和隐患。与此同时，在这个基础上，大家都进行了服务承诺。服务承诺真正、系统地对岗位中的每个关键点开展自纠自查，准时汇报自查报告，精确、及时的体现自纠自查发现的问题，并紧密配合稽查组查验，确保不会发生类似情况。

自纠自查服务形象。依照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的需求，对各个银行柜员“统一着装，优质服务”执岗问题进行自纠自查，另外在营业网点显著位置公示公告了县联社及本社负责人的投诉电话，促进职工更改服务质量，提高服务品牌形象，稳步提升业务能力和服务质量，从而实现“合规，风险性共防，和谐共赢”。

根据全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合性论治，产生互相制约、权责明确的管理制约机制，确保皮革城支社标准身心健康可持续发展观。

第三，进一步学习，提升风险管控实力

为了保证主题活动不走过场，使每一个银行柜员以优良精神状态全身心投入到主题活动中，对各类文档规章制度开展专题学习，并做好学习笔记，增强对风险管控工作中的认知。与此同时，把提升员工素质做为工作上的一个核心，课程内容包括智能化支付业务安全操作规程、合规管理安全操作规程这些，大大提升了我作为一线银行柜员的实操实力。

全员行动，依照“合规创造价值、合规管理防控风险、合规管理确保发展趋势”整体的总体目标，强化措施，从全体人员衣着、工作态度、考勤管理会风、贴心服务、工作效能等多个方面塑造农村信用社新风貌，为“推动案子风险管控工作中，逐渐创建案件防控工作中常态化，加快建设系统软件全方位、细致严实、运作高效的风险管理系统”做好充足的准备。

四.整改措施及将来工作目标

将来，我们将继续加强自已的政治思想教育，深层次深入开展合规文化建设年主题活动，将合规文化建设工作中根植于全部业务流程运营过程中，增加对违法责任者的惩罚工作力度，严厉查处违反规定工作人员，构建廉洁自律、文明行为身心健康课程的学习生活与工作自然环境，进一步预防风险管控。

(一)进一步学习，再次深层次合规文化建设，使全社职工更加清晰合规文化建设年活动工作规划、主要内容及要求，按时专题学习，在学习中SC6000系统软件业务风险关键点、工作流程合规管理操作指南、信用风险管理文档等多项规章制度及业务知识。保证自己更为了解各类业务操作流程、保证合规文化建设年主题活动工作中层层落实、贯彻到岗，切实落实，保证自己在思想方面树牢内部控制优先选择和审慎经营的发展理念，进而合理预防我社内部结构风险管控。

(二)提升对自身的金融政策、法律体系，财政纪律、职业道德文化教育，标准规范职工言谈举止，强化对“九种人”推行经常性清查，并且对关键岗位人员及“九种人”按时推行交心谈心，塑造正确的人生观、人生价值观、价值观念，提升员工对预防风险管控的认知，提升合规操作观念，清除消极思想，使大家真真正正意识到“合规创造价值、合规管理确保发展趋势”的必要性。

(三)积极参与全社职工以实际操作风险管控为主线展开讨论，就实际操作风险管控难题发布分别意见，根据探讨进一步提高职工风险意识和防护专业能力。

(四)以科学的发展观为引领，建立正确的运营指导思想，严格执行联社的相关规定，组织好本社的内部控制制度、会计账务、综合业务、信用风险管理和安保等方面日常检查。