2021保险公司反洗钱工作总结范文精选

　　20xx车险公司合规管理工作总结范文一

　　xx年，我企业反洗钱工作重点围绕总、子公司反洗钱工作重心点，依照地域中国人民银行的工作安排，坚决贯彻实行《反洗钱法》，切实加大宣传与学习培训幅度，健全工作方案，加强对银行的管控，全面提高检测分析水准，用心进行行政部门调研，持续促进企业反洗钱工作向深度发展趋势，获得了较稳定的工作考试成绩。现将xx年反洗钱工作状况汇总如下所示：

　　一、关键工作中进行状况

　　(一)采用形式多样，宣传策划落实《反洗钱法》

　　xx年，我企业依照总、子公司的统一部署，融合地域中国人民银行的时间安排表，采用形式多样，宣传策划落实《反洗钱法》。

　　1.举办反洗钱工作大会，宣传策划落实《反洗钱法》。我企业早方案、早安排、早布署、早贯彻落实，举办全企业反洗钱工作大会，宣传策划落实《反洗钱法》以及配套设施规章制度，而且在早会学习中围绕了相关合规管理具体内容的学习培训，具有了不错的推广功效。

　　2.大力开展合规管理专业知识学习培训。xx年至今，我企业多次以会议形式宣传策划学习培训《反洗钱法》外，还多次进行对反洗钱工作一线人员的零距离学习培训。培训重点围绕“反洗钱法”及配套设施的行政规章这一主线任务，关键从企业应负的合规管理责任及未按照规定执行合规管理责任应负责的法律依据等层面从入门到精通地解读了合规管理相关专业知识。经过培训，大大提高了企业工作人员对反洗钱工作的了解。

　　(二)逐步完善反洗钱工作体制，促进反洗钱工作向深度发展趋势

　　1.进一步完善反洗钱工作内部结构管理制度。以“反洗钱法”的执行为突破口，全方位、精确领悟法律精神实质，依规调节和标准反洗钱工作规章制度和安全操作规程，融合公司具体修定和健全了合规管理内部结构管理制度，严苛内控管理，合理预防了洗黑钱风险性。

　　2.加强超大金额单退保险或一部分退保险、超大金额赔偿款付款管理方法。依据子公司规定，我公司将顾客真实身份确定、超大金额保险单退保险及超大金额赔偿款付款管控关键。一是规定各单位创建联络员制度;二是标准工作方法;三是融合有关管理制度要求，为多方位搜集合规管理数据监测打开了又一个数据信息由来安全通道。

　　3.创建反洗钱工作联席会组员联络互联网，为立即、合理预防和打压洗黑钱刑事犯罪，保证我企业合规管理合作与配合工作更为方便快捷、快速。

　　4.调节合规管理检举工作方案。依据反洗钱工作岗位职责单位调节等实际情况，大家立即更改并发布了合规管理投诉电话：，理清合规管理检举的监管单位。

　　(三)夯实业合规管理成效，促进反洗钱工作在非商业银行全方位进行

　　夯实和扩张业反洗钱工作成效，促进反洗钱工作在行业全面启动，将直接的影响到《反洗钱法》的实行实际效果。因此，我公司进行了如下所示工作中：

　　1.增加反洗钱工作的推广和学习培训幅度，构建团队氛围。 企业要依据反洗钱工作的标准及上级领导企业和人行的分配，创建与完善了企业反洗钱培训工作规范，在早会上对整体于昂开展零距离的合规管理相关法律法规等专业知识学习培训，使职工掌握和了解了合规管理相关法律法规、内部结构要求及其工作内容，明确了有关义务，进一步提高了职工反洗钱工作观念，提高了反洗钱工作工作能力。

　　2.再次深入开展对企业里面的合规管理现场检查。我企业构成6人专项整治工作组，资金投入25个工作中日，对公司各有关岗位工作人员执行合规管理责任状况实行了现场检查。为保证查验目标的圆满完成，我公司在查验前全面搞好方案制订、人员管理和电子信息技术数据采集等准备工作。在检测全过程中，灵活运用已把握的多种在线交易数据信息，对清查出的疑问问题，有目的性地开展人力剖析和判定调查取证，当代方式方法与传统式人力灵便剖析高效率融合，进一步提高了查验的涉及面，减少了现场检查的周期时间，确保了查验品质。

　　(四)加强非当场管控，多方位搜集异常买卖数据信息 为了更好地合理催促全企业用心进行反洗钱工作，提高其合规管理风险预警工作能力，提升反洗钱工作水准，我公司依据《合规管理非当场管控办法(实施)》的规定，创建了企业合规管理非当场管控体制，获得了较好成果。一是创建专职人员汇报规章制度。规定特定各关键职位工作人员承担汇报合规管理有关信息材料。二是创建企业内部结构数据传输

　　服务平台申报规章制度。三是定岗定编定人立即归纳汇报辖内各种各样非当场管控信息内容规章制度。四是全方位进行组织执行合规管理责任自纠自查自我约束主题活动。根据一整套非当场管控方式，使我企业合规管理非当场管控工作中慢慢日常化、全方位化、规范性。

　　(五)加强异常资产监控剖析，用心进行合规管理行政部门调研 为更合理地统一检测和综合分析企业异常资产交易信息，用心进行合规管理行政部门调研工作中，我公司进行了下列工作中：一是创建了合规管理信息内容逐步剖析评定规章制度。最先由检测剖析职位员工开展基本剖析，挑选出有疑问的消息数据信息，再由单位领导干部机构团体科学研究剖析，稳步提升了异常买卖汇报的辨别、挑选、剖析水准。二是对异常买卖案件线索执行行政部门调研。根据检测剖析，争取在与洗黑钱违法犯罪相关的罪行提起诉讼的案子上取得进步，勤奋提高反洗钱工作水准。

　　(六)大力开展合规管理信息内容调查，给予合规管理信息内容互动平台 我企业十分重视合规管理信息内容调研工作，调研工作品质和水准明显增强。开展调查科学研究新老政策法规对接中的问题，立即向上级领导企业体现反洗钱工作中产生的新情况、新问题。关键分析了新政策法规颁布后企业应怎样进行反洗钱工作、超大金额购买保险、超大金额赔偿款管理方法及合规管理正向激励与反向约束机制等问题，并产生调研报告汇报子公司。

　　二、遭遇的首要问题

　　(一)合规管理各类联动机制的协力并未真正的产生。如联席会

　　议集结频次过少;职位工作人员把握的买卖数据信息很比较有限，无法密切配合充分发挥连动效用。

　　(二)非当场管控实行不及时。具体表现为一部分业务员有轻业务流程、轻反洗钱工作的思想观念，对反洗钱工作的必要性认知不是很深入，本人顾客购买保险的手写签名工作中尚需加强等。

　　三、xx年反洗钱工作构思

　　xx年，我企业反洗钱工作的整体策略是：以三个代表和“三个代表”关键思维为具体指导，坚决贯彻党的xx大精神实质，贯彻落实科学发展，从搭建社会主义构建和谐社会的相对高度，依规对公司业务全方位进行合规管理对照检查，加强合规管理非当场管控，增加合规管理行政部门调研幅度，进一步提高反洗钱工作在防范和打压洗黑钱违法犯罪层面的实效性。

　　(一)切实加强对《反洗钱法》的推广和业务培训。将《反洗钱法》的推广与学习培训做为贯彻执行合规管理相关法律法规、搞好反洗钱工作的基本，再次普遍广泛开展合规管理有关专业知识宣传策划培训课程活动，提升全体人员对合规管理的了解。以宣传策划促了解，构建更为浓烈的反洗钱工作气氛。

　　(二)增加对关键异常买卖的剖析、行政部门调研和案子协查通报幅度。全面提高积极鉴别因涉嫌洗黑钱思路的功能和水准，积极主动找寻异常买卖案件线索，增加对关键异常买卖的剖析、行政部门调研和协查通报的幅度，相互配合总、子公司的合规管理方案，相互配合司法部门严厉查处洗黑钱犯罪行为。

　　(三)增加合规管理专项整治与行政处罚法幅度。依规执行合规管理岗位职责，以公司的保险投保、赔付、会计为关键阶段，适度进行对我市企业反洗钱工作的专项整治，并且以查促管。对检测看到的违背合规管理相关法律法规的个人行为，依规给与严厉惩罚。

　　20xx车险公司合规管理工作总结范文二

　　近年来，安诚保险子公司着力打造以诚实守信为基本的合规文化，持续利用本身合规管理推动领域合规管理，变成保险业合规管理的坚决拥护者、践行者和参与者，合规管理及反洗钱工作逐渐踏入规范性、常态的路轨，现将我公司上半年度合规管理、反洗钱工作总结如下所示：

　　一、20xx年上半年度合规管理工作回顾

　　上半年度，大家安诚保险自始至终恪守合规经营，坚持不懈走“合规管理谋发展，合规管理出经济效益”之途，为合理将“转方法、促标准、防风险、稳定增长”贯彻落实到具体的工作上，将合规管理工作目标进一步明确具体，今年初，大家建立了“13333”整体工作安排，在其中，主要一条便是合规管理工作中，合规管理工作中的核心内容便是一切紧紧围绕合规管理、一切务必合规管理，合规推行一票否决。

　　1、子公司及属下组织合规管理机构的修建状况;

　　为了更好地加强对合规管理工作中的组织协调，将合规管理工作中常态、机制化，我公司重视合规管理机构的基本建设，在企业负责人变化后，大家立即对子公司合规管理与反洗钱工作领导组开展升级(安全保卫苏发[20xx]81号)，为加强对合规管理工作中常态管理方法，能够更好地贯彻落实企业合规管理现行政策，合理预防和减少公司经营中的合规风险，子公司各相关部门和各组织开设了专(兼)职合规管理管理人员，执行对应的工作岗位职责，我公司2022年3月下发了《有关确立合规管理管理人员及工作岗位职责的通知》〔安全保卫苏发[20xx] 40号〕，使合规管理工作中互联网、工作方案日趋健全。

　　2、合规管理组织建设;

　　合规管理组织建设是全部合规管理工作中的主要结构一部分，我们在坚定不移实行中国保险监督管理委员会、公司总部合规管理机制的条件下，开拓创新，有一定的自主创新。为合理从根源避免腐坏个人行为的产生，让领导班子时时刻刻保持警惕，紧绷廉洁从业这一根弦。依据公司总部《中高层领导班子廉洁从业服务承诺执行办法》，融合我公司具体，制订了《安诚保险子公司中高层领导班子廉洁从业服务承诺执行办法》安全保卫苏发〔20xx〕23号;为仔细贯彻执行中国保险监督管理委员会《关于做好的通知》(苏保监发〔20xx〕89号)和公司总部下达的《20xx 年“公款私存”重点整治工作中实施方案》(安全保卫发〔20xx〕105号)的资料规定，制订《子公司20xx年“公款私存”重点整治工作中实施方案》安全保卫苏发〔20xx〕67号;依据中国保险监督管理委员会《对于进一步加强车险公司分公司高端管理者和营销推广服务中心责任人任职资格监管的通知》(苏保监发〔20xx〕123号)和《20xx版行政许可指引》的规定，为提升拟任管理层工作人员合规管理观念，掌握有关政策法规专业知识，制订了《拟任管理层工作人员商业保险政策法规学习培训和检测管理方法办法》安全保卫苏发〔20xx〕34号，这种规章制度的颁布是对总部和中国保险监督管理委员会有关制度的合理跟进，推动了我公司合规管理工作中的合理运作。

　　3、合规管理风险防控状况;

　　风险防控是全部合规管理工作中的重要一环，近年来，我公司进一步强化对合规风险的清查工作中，依据保监发【20xx】1号《对于进一步加强车险公司媒介业务流程违纪行为依法查处幅度清除整治保险代理公司销售市场的通知》，为标准保险投保步骤，加强合规经营，避开管控风险性，我公司传出《有关保险投保数据信息真实有效规定的风险预警通知》(安苏承预警信息函【20xx】6号)，规定各个保险投保核心在开单全过程中，真正入录各类信息内容。1、业务流程由来务必属实入录，严苛区别代理商业务流程和销售业务流程。 2、严苛遵循《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询制度》等要求，属实搜集顾客各种信息内容材料，真正入录业务管理系统。 3、销售员业务流程一定要真正，不可互挂。各种违反规定事情一经发现核查，子公司将对组织有关责任者追责，并给与重处。 为了更好地监管高危车系业务流程，我公司颁布《有关高危车系业务流程的保险投保通知》(安苏承预警信息函【20xx】7号)，依据子公司20xx年两核大会对于高危车系业务流程保险投保规定的宣传，及其最近各个组织依然再次很多该类一些高危业务流程签报，所有充分体现在特种车辆、10吨以上大货车(含自卸货车);与此同时子公司该类业务流程运营数据信息不断恶变，为进一步监管该类业务流程的保险投保风险性，我公司对高危车系定义，并做出高危业务流程保险投保要求和监管规定。

　　我公司十分重视风险性清查工作中，公司领导亲自挂帅，根据隐患清查，会计、保险投保、赔付等阶段的合规、真实有效获得进一步的确保。 今年初，我公司向各组织所在城市保协传出合规管理工作中征求意见函，就合规管理事项与商业保险联谊会互动交流，请她们对于我司隶属组织合规管理状况开展点评评分，从取回的征求意见函意见反馈状况看来，我公司各组织均无违反规定惩罚状况，监管部门及保协对于我司“积极合规管理”的行为给与充足的毫无疑问。

　　4、合规管理查验、催促、具体指导状况;

　　合规管理工作中是一项工程项目，为了更好地推动各组织合规管理工作中依照公司总部重点整治实施方案工作标准，一是深入推进“公款私存”重点整治工作中，规定各组织要仔细机构复诊工作中，重视汇总重点整治工作经验，不断完善常态化，探寻从根源根除的重要途径。通过全方位复诊、督查抽样检查环节，、整改措施、机制建设和汇总工程验收5个环节。此项工作中仍在进行中，大家警告大伙儿不必有“法不责众”的观念，丢弃“内幕”，砸碎“公款私存”,果断革除违规违纪的作法，要光明磊落为人处事,清清楚楚办事。

　　上半年度，中介公司业务流程查验也是大家年之内合规管理查验的重中之重，依据中国保险监督管理委员会《对于加强车险公司中介公司业务流程管理的通知》(保监发〔20xx〕107号)和《安诚财险有限责任公司有关创立中介公司业务流程管理领导组的通知》(安全保卫发〔20xx〕365号)的指示精神，子公司于20xx年1月5日创立了中介公司业务流程查验工作组。1月13日分享了《对于进一步加强车险公司媒介业务流程违纪行为依法查处幅度清除整治保险代理公司销售市场的通知》(保监发〔20xx〕1号)，传递了公司总部有关中介公司业务流程对照检查的工作中通知。1月27日，在全辖内下达了《有关进行中介公司业务流程安全检查的通知》(安全保卫苏发〔20xx〕13号)的文档，规定各单位在2月24日前开展中介公司业务流程对照检查工作中，关键检测与中介服务业务流程会计等层面不合理合法、不真正、不通透的合作关系，主要查验是不是运用中介公司业务流程和方式徇私舞弊、虚报成本费、不法骗取资产等问题。子公司2月22日起对苏州市、常州市、南通市、扬州市四家企业开展了现场检查。子公司依据当场结论融合各组织自纠自查状况，子公司立即向公司总部申报了自查报告，对存有一些其它问题，并建立了整改措施。

　　依据中国保险监督管理委员会及公司总部《有关进行第二次保险公司会计业务流程数据信息真实有效查验工作中的通知》精神实质，我公司用心进行会计业务流程数据信息真实有效自纠自查及整顿。为积极主动妥当的推动自纠自查工作中，我公司在公司总部文档的基本上，制订了子公司《第二次会计业务流程数据信息真实有效查验实施方案》(安全保卫苏发〔20xx〕48号下发)，方案进一步明确了工作目标、总体规定、组织保障、自纠自查具体内容、自纠自查范畴、自纠自查日程安排、自查报告的具体内容规定和申报时长。4月18日，我公司又立即分享了公司总部《有关进行第二次会计业务流程数据信息真实有效自纠自查工作中的填补通知》(安全保卫发〔20xx〕57号文)。将公司总部的规定第一时间传递宣传及时，为顺利进行自纠自查和整顿工作中获得了积极。

　　5、合规管理学习培训进行状况。

　　上半年度，我公司合规管理业务培训关键紧紧围绕三个方面开展，一是根据公司总部OA合规管理栏目开展宣传。公司总部OA合规管理栏目不时有合规管理材料、法律法规、合规管理动态性的信息展现，大家立即根据早会、工作中会议开展宣传，变叫我合规管理为我想合规管理。二是机构各方面工作人员参与子公司合规管理系列产品视频培训学习。但凡公司总部分配的培训学习，我们都用心机构，搞好纪录，提出要求，加强互动交流。三是会计、保险投保、赔付等根线依据公司总部及监管部门的规定，立即开展各种合规管理学习培训，如赔付上，依照公司总部新赔付系统软件和客服中心服务平台发布工作中的统一部署及规定，新车险理赔系统软件已经在20xx年6月29日正式启动运行。为了更好地更快的规范化管理，依据公司总部新赔付系统软件和通话服务平台发布工作中的规划和规定，于20xx年6月13日，对我省赔付查勘车完成了GPS系统的组装，并与新车险理赔系统软件实现了关联。于20xx年6月20日对赔付查勘手机上的应用开展了严苛细腻的体系学习培训，努力学习了公司总部针对查勘手机使用的要求，并依据子公司的实际情况，制订了有效的查勘手机设置要求，与查勘员签署了书面形式的协议书，以标准查勘手机上的应用。

　　6、合规存在的不足、安全隐患、违反规定事情及解决状况;

　　合规是一项必须狠下功夫的工作中，从我公司现阶段合规实践活动看来仍在下列隐患：

　　全体人员合规管理观念仍迫切需要进一步提高。尽管，从中国保险监督管理委员会70号文档颁布后，各方面工作人员的合规管理核心理念日渐提升，但在具体运营工作上，仍有一些职工期待根据打“擦边”、“投机取巧”来提升商业利益。

　　领域自我约束的新转变使合规管理工作中遭遇困境。现阶段，领域自我约束的游戏的规则屡屡撞击，如汽车保险服务费计付早就提升了管控设置的限制，促使保险行业市场竞争日趋纷繁复杂，也使大家恪守合规管理越来越愈发艰难。

　　二、上半年度合规管理工作总结回望

　　在公司总部及南京市人民银行的合理具体指导下，我公司反洗钱工作拥有新的进度，现将上半年度我公司合规管理工作总结如下所示：

　　1、重视领导干部，健全组织协调管理体系。

　　为了更好地搞好反洗钱工作，我公司创立了以子公司杨全良经理为小组长，主抓总刘明为副组长，各组织、各部门负责人为组员的反洗钱工作领导组，开设反洗钱工作领导干部公司办公室，确立子公司计财部实际承担反洗钱工作，在方案财务部门开设合规管理负责人一名，开设合规管理岗承担各项任务，由上而下搭建了一个比较健全的合规管理组织体系,一旦有关职位的工作人员出现变化，我公司都立即给予调节填补，为切实履行好合规管理职责带来了强大的结构确保，仅有机构促进，此项工作中才可以顺利开展。

　　2、合规管理内控制度基本建设与实行状况

　　上半年度，大家反洗钱工作突出制度先行，保证有据可依，立即分享公司总部及人总公司有关反洗钱工作的一系列文档，坚持不懈依照《分公司反洗钱内部控制制度》、《合规管理顾客安全风险区划规范及管理方法办法执行细则》(安全保卫苏发[20xx]73号)、《合规管理管理方法办法》(安全保卫苏发[20xx]80号)等内控制度规定，确立了各单位的反洗钱工作岗位职责，要求了客户身份识别、超大金额及异常买卖汇报等具体方法，制订了顾客洗黑钱风险性区划规范等，强有力推动了反洗钱工作的标准运行，为企业进行反洗钱工作给予了靠谱根据。

　　整体而言，我公司在保险投保、会计、赔付等重要环节创建了鉴别、监管的“服务器防火墙”，我公司会计的“合规管理挑选系统软件” ，保险投保上“合规管理客户资料”系统软件，具备非常好的鉴别异常交易信息的作用，针对合理预防、解决反洗钱工作的风险性具有了有效的功效。

　　3、合规管理内部审计状况

　　在反洗钱工作中，大家努力依照公司总部及南京市人民银行的规定，用心搞好合规管理内部审计工作中，保证按时经常性开展合规管理财务审计，保证规定动作不走形。

　　20xx年5月9日，我公司向公司总部申报了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是用心搭建健全组织协调管理体系;二是制度执行及实行状况;三是异常买卖申报及有关状况。总而言之，我公司合规管理内部审计工作中是在人民银行和公司总部恰当具体指导下井然有序、强有力运作的。

　　4、反洗钱宣传与培训情况

　　20xx年10-11月是反洗钱宣传月，子公司与秦淮区支公司协同举行宣传活动，并在秦淮区支公司运营服务厅根据挂宣传横幅、派发宣传策划材料、开设咨询点的方法，向顾客做反洗钱宣传。

　　企业紧紧围绕合规管理相关法律法规的执行，融合工作具体，根据机构职工学习培训公司总部OA、合规管理栏目中相关反洗钱工作的规章制度、实际操作要点，邀约公司总部有关权威专家到企业授课合规管理专业知识;积极主动机构反洗钱工作根线工作人员参与公司总部视频学习培训，运用司务会、早会等方式开展合规管理相关法律法规的宣传，使每一个职工都保证学法用法、懂法、遵纪守法，提升了反洗钱工作的专业技能。进一步增强职工实行合规管理相关法律法规的主动性。

　　20xx年一月 17日，公司总部法律法规合规管理部胡苏来我公司对于我司反洗钱工作开展学习培训具体指导，明确提出了反洗钱工作的详细规定。4月14日，公司总部开展了20xx年合规管理专题讲座学习培训，我公司合规管理根线全部工作人员参与了视频学习培训，经过培训，我公司参训员工的反洗钱工作工作能力获得有效的提升。

　　20xx年5月6日，我公司派员参加了20xx年xx省反洗钱工作会，我司用心作了传达会议精神，关键是宣传南京市人民银行刘兴亚行长所做的工作报告。

　　5、相互配合管控状况

　　为进一步达到监管部门对反洗钱工作的规定，提升企业员工反洗钱工作工作能力，提高反洗钱工作的实效性，我公司20xx年4月18日颁布下发了《有关确立反洗钱工作工作人员及工作岗位职责的通知》(安全保卫苏发[20xx]53号)，再次发布各相关部门和各组织专(兼)职反洗钱工作成员名单，对专(兼)职反洗钱工作工作人员须执行的工作岗位职责开展进一步明确和标准。

　　今年，我公司向各组织所在城市保协传出“合规管理工作中征询意见表”恳求她们对于我司各组织包含反洗钱工作具体内容以内的合规管理运行开展点评，从各保协意见反馈状况明年，她们都对于我司合规管理运行开展积极主动点评，无违反规定被惩罚的状况。

　　6月24日，南京市人民银行合规管理处王海涛部长、吴正德科长来我公司开展合规管理非当场管控走访调查，查验期内为20xx年1月至20xx年5月，主抓总刘明随同查验，并且做好了反洗钱工作的专题讲座报告。

　　本次管控走访调查根据听报告、看账表、进系统软件深入分析我公司执行合规管理责任状况，并对于我司反洗钱工作效率与品质开展当场评定，关键对客户身份识别和用户真实身份材料、顾客等级分类及交易信息储存等状况开展查验，她们对于我司反洗钱工作所获得的成果给与充足的毫无疑问，与此同时也对反洗钱工作中存在问题开展意见反馈，明确提出了有目的性的整顿意见。

　　6、信息保密责任执行状况

　　我公司在进行反洗钱工作中，留意执行信息保密责任，从系统开发、工作岗位职责都注重对客户数据和交易信息的保密，在操作过程中，也是将执行信息保密责任做为考评工作质量，评定反洗钱工作的主要具体内容，可以说，我公司已将执行信息保密责任围绕到反洗钱工作的整个过程。

　　7、客户身份识别和用户真实身份材料及交易信息储存等状况

　　A、客户身份识别情况

　　我公司内部审计对于客户身份识别状况新项目，采用分地域、保险费用额度分区段区划(3000元下列、3000元-6000元中间、6000元以上)的方法，对20xx本年度我省区域内已保险投保交通强制险和商险的个体顾客与客户需求抽样检验，共取样顾客24个，在其中本人顾客与客户需求各12个。取样保险费用由来均为现钱或存款，在其中本人顾客6个产生赔付额度。客户需求7个产生赔付额度。赔偿款动向分别是汇进受益人帐户。

　　B、顾客等级分类及顾客真实身份档案保管

　　20xx本年度我省顾客总数是54142个，在其中对私顾客总数是42292个，公账顾客总数是11850个。顾客安全风险区划所有属于基本顾客。

　　对私客户基本信息关键根据是本人身份证证件，公账顾客基本信息关键根据是组织代码资格证书，每家中支公司都详细存留其复印件或影印件订装归档。所有保证严苛信息保密客户资料及买卖具体内容，从没出现过泄露状况。

　　与此同时，我公司立即向人民银行申报《非现场监管》表格及公司总部合规管理有关表格。

　　反洗钱工作存在的不足及整改措施

　　1、合规管理各类联动机制的协力并未真正的产生。如单位、组织间的联席会集结频次过少;底层组织把握的项目数据信息很比较有限，真真正正有使用价值、能与公安部门情报信息会商的案件线索或向公安部门转交的异常买卖案件线索难以搜集。现阶段状况下，无法密切配合充分发挥连动效用。

　　2、对反洗钱工作的认知及关注水平若存在一定差别。合规管理内部结构管理制度制订了未运行的状况比较广泛。

　　三、后半年合规工作计划

　　后半年，大家依旧要坚持不懈“合规管理谋发展，合规管理出经济效益”，合规管理就是我司各项工作的核心要点，坚持不懈中介公司业务流程合规管理、数据信息真正合规管理、内控制度合规管理。但凡公司总部及监管部门的各类合规管理查验行为，我们都要实实在在的参加，高效率优质的搞好规定动作。

　　1、进行对照检查，加强合规管理查验。适度开展各类合规管理查验，与此同时，增加合规管理重点监管幅度，把进行合规管理对照检查、违反规定追责工作中系统化、常态。

　　2、加强合规管理学习培训、提高合法合规观念。加强“合规管理者获益、违法者挨罚”的宣传，变化领导干部、党员干部、职工经营管理理念，勤奋将合规经营工作中优化到每一个阶段、每一个职位当中，产生以“合规经营、风险防控操作实务规范和规定”为基本，融合监督机构、协会及公司总部的有关规定，按时机构有关学习培训及考评，把合规管理学习培训常规化、深层次化。

　　3、加强合规、健全内控制度。为进一步强化工作部门管理方法和服务项目，加强合规经营，压实管理方法基本，健全整理内控制度。，着力打造“合规管理事无大小、诸事合规管理、每个人合规管理”的企业合规文化和合规常态化。

　　总而言之，我公司合规管理及反洗钱工作尽管获得了研究成果，但大家自知我公司合规管理和反洗钱工作仍存有不平衡性，合规管理及反洗钱工作任重道远，上半年度，大家将再次依照公司总部及监管部门的规定，积极做好合规管理的各种基本工作中，为推动我公司又好又快发展趋势提出新的奉献。